新保保费达到20万元，需留存客户的身份证明文件，主要有（）。A、投保人身份证明文件B、被保险人身份证明文件C、受益人身份证明文件D、投、被保险人关系证明文件

题目

新保保费达到20万元，需留存客户的身份证明文件，主要有（）。

  • A、投保人身份证明文件
  • B、被保险人身份证明文件
  • C、受益人身份证明文件
  • D、投、被保险人关系证明文件
相似考题

1.客户身份识别措施包括:()《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定》第6条A.核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件B.确认被保险人、受益人与投保人之间的关系C.登记被保险人、受益人身份基本信息D.留存被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

2.对于达到客户身份识别和交易记录保存标准的人身保险合同,应当登记哪些人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()A、投保人B、受益人C、被保险人D、法定继承人以外的指定受益人

3.保险合同订立环节销售人员需()A、确认投保人与被保险人的关系B、核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

4.反洗钱工作客户身份识别的措施有以下哪几种()A、确认投保人与被保险人的关系B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、留存投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

更多“新保保费达到20万元，需留存客户的身份证明文件，主要有（）。A、投保人身份证明文件B、被保险人身份证明文件C、受益人身份证明文件D、投、被保险人关系证明文件”相关问题

  • 第1题：

    在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当()。

    A、核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

    B、确认被保险人、受益人与投保人之间的关系

    C、登记被保险人、受益人身份基本信息

    D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如金额为人民币()以上或者外币等值()美元以上,保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    A、1万元，1000

    B、20万元，1万

    C、20万元，5万

    D、1万元，1万


    答案：A

  • 第3题：

    在被保险人或受益人请求保险公司赔偿保险金时,如金额为人民币1万元以上或外币等值5000美元以上的,保险公司应当核对被保险人或受益人的有效身份证件或其他身份证明文件,留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    ()或者()请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如单个被保险人、受益人或者法定继承人给付金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,应认真核对保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()

    A.被保险人，受益人

    B.投保人，被保险人

    C.被保险人，申请人

    D.投保人，申请人


    答案：A

  • 第5题：

    客户开通网上交易时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第6题：

    反洗钱规定中，订立保险合同时客户身份识别措施有（）。

    • A、确认投保人与被保险人的关系
    • B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • C、仅包括客户应交纳但实际尚未交纳的保险费
    • D、留存投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下哪些措施属于承保环节的识别措施？（）

    • A、确认投保人与被保险人的关系
    • B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
    • D、留存投保人、被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第9题：

    在被保险人或者（）请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    • A、保险人
    • B、受益人
    • C、投保人
    • D、申请人

    正确答案:B

  • 第10题：

    小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）

    • A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
    • D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

    正确答案:D

  • 第11题：

    在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认哪些人员之间的关系，登记受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

    • A、被保险人与受益人
    • B、投保人与受益人
    • C、投保人与被保险人
    • D、投保人、被保险人与受益人

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认哪些人员之间的关系，登记受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
    A

    被保险人与受益人

    B

    投保人与受益人

    C

    投保人与被保险人

    D

    投保人、被保险人与受益人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于达到客户身份识别要求,需要确认投保人与被保险人、受益人关系的,保险公司只能采取核对关系证明文件的方式。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第14题：

    保险公司在订立保险合同时,应确认投保人与()的关系,核对投保人和被保险人、法定继承人以外()的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    A.被保险人;代理人

    B.被保险人;指定受益人

    C.受益人;代理人

    D.受益人;指定受益人


    参考答案：B

  • 第15题：

    营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。

  • 第16题：

    在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如金额为人民币()万元以上或者外币等值()美元以上,保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认被保险人、受益人与投保人之间的关系,登记被保险人、受益人身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    A、1，2000

    B、2，1000

    C、1，1000

    D、2，2000


    参考答案：C

  • 第17题：

    《个人税收居民身份证明文件（新契约专用）》应由（）填写。

    • A、投保人
    • B、被保险人
    • C、受益人
    • D、以上都要

    正确答案:A

  • 第18题：

    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第19题：

    客户申请领取红利10000元，以下识别措施描述正确的是（）

    • A、核对投保人的有效身份证明或其他身份证明文件
    • B、确认投保人身份
    • C、留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
    • D、登记投保人客户身份基本信息

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认哪些人员之间的关系，登记被保险人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

    • A、被保险人与受益人
    • B、投保人与受益人
    • C、投保人与被保险人
    • D、投保人、被保险人与受益人

    正确答案:D

  • 第21题：

    单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）

    • A、确认投保人与被保险人的关系
    • B、确认投保人与受益人的关系
    • C、确认被保险人与受益人的关系
    • D、核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • E、核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

    正确答案:A,D,E

  • 第22题：

    信托公司在设立信托时，应当（）

    • A、核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • B、核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • C、核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    正确答案:A

  • 第23题：

    客户身份识别是指（）。

    • A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
    • D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    正确答案:C

相关内容