在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。A、变更投保人B、客户资料变更C、客户联系信息变更D、出国告知

题目

在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。

  • A、变更投保人
  • B、客户资料变更
  • C、客户联系信息变更
  • D、出国告知
相似考题

1.根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年

2.如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A、“实地走访”尽职调查B、“开立就职证明”尽职调查C、无需尽职调查D、客户经理出具保证声明

3.客户申请变更银行账户资料时，应（）。A、出具书面申请及证明材料B、在银行柜台办理C、传真资料变更D、电话联系变更

4.客户资料变更（）时，不需要实施CRS尽职调查。A、投保人或被保险人B、受益人C、销售人员D、资料审核人员

更多“在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。A、变更投保人B、客户资料变更C、客户联系信息变更D、出国告知”相关问题

  • 第1题：

    以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

    • A、预留印鉴
    • B、银行账号
    • C、法人全称
    • D、注册号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    在保全环节受理的业务中，处理下列（）项目时，需要实施尽职调查。

    • A、变更投、被保人
    • B、变更国籍
    • C、出国告知
    • D、联系方式的电话

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）

    • A、办理出国告知无需进行尽职调查
    • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
    • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
    • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    办理所有的客户资料变更业务都需要进行税收居民尽职调查。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    客户资料变更包括：客户（）和联系信息的变更。


    正确答案:基本资料

  • 第6题：

    根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。

    • A、《变更银行结算账户申请书》
    • B、《金融企业划型信息采集表》
    • C、《非金融企业划型信息采集表》
    • D、《税收居民身份声明文件》

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于第三方存管业务客户资料变更，下列表述错误的是（）。

    • A、客户修改客户交易结算资金管理账户的联系电话、传真、地址、证件类型等非重要信息时，可以到我行柜台办理，个人客户凭身份证件和银行密码进行修改，机构客户凭印鉴进行修改。
    • B、客户修改名称、证件类型和证件号码等重要信息，需要到证券公司的营业网点办理变更相关信息，不在需要到我行柜台办理客户银行结算账户相关信息的修改，就能进行交易。
    • C、客户资料变更只能到我行柜台办理
    • D、客户资料变更只能到证券公司的营业网点办理办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    尽职调查过程主要包括（）。

    • A、选择尽职调查方式
    • B、整理尽职调查档案和变更系统信息
    • C、撰写尽职调查报告
    • D、确定尽职调查内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    办理以下哪些保全业务时投保人、被保险人需提供《个人税收居民身份声明文件》？（）
    A

    投保人、被保险人的关键信息（证件类型、国籍）变更

    B

    联系信息（联系方式的电话、地址变更为港澳台电话、地址）变更

    C

    变更投保人

    D

    办理出国告知


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    （）保全项目可由投保人申请。
    A

    联系信息变更

    B

    职业变更

    C

    医保标识变更

    D

    客户资料变更


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）
    A

    “实地走访”尽职调查

    B

    “开立就职证明”尽职调查

    C

    无需尽职调查

    D

    客户经理出具保证声明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在保全环节受理的业务中，处理下列（）项目时，需要实施尽职调查。
    A

    变更投、被保人

    B

    变更国籍

    C

    出国告知

    D

    联系方式的电话


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    属于客户亲办项目的是（）

    • A、账号变更、签名变更、客户资料变更
    • B、投保人变更、受益人变更、保单借款
    • C、签名变更、补发保单、账号变更
    • D、受益人变更、客户资料变更、保单借款

    正确答案:C

  • 第14题：

    变更投保人申请时，须经（）书面签名确认。

    • A、受益人
    • B、新投保人
    • C、客户资料变更
    • D、原投保人

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查。

    • A、团体客户投保人、被保险人
    • B、个人客户投保人、被保险人
    • C、团体客户投保人、被保险人、受益人
    • D、个人客户投保人、被保险人、受益人

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户资料变更包括客户基本资料和联系信息的变更。客户基本资料变更要在（）办理。

    • A、网上营业厅
    • B、客服热线
    • C、自有营业厅
    • D、代理商

    正确答案:C

  • 第17题：

    （）保全项目可由投保人申请。

    • A、联系信息变更
    • B、职业变更
    • C、医保标识变更
    • D、客户资料变更

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    如前次批量开卡尽职调查未超半年，现单位发生（）信息变更，需再次办理批量开卡必须按实地走访进行尽职调查。

    • A、企业名称变更
    • B、法定代表人/单位负责人
    • C、单位地址
    • D、单位电话

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    客户信息资料变更时，审核客户提交的变更账户申请及有效身份证件等相关资料，单位客户填写变更银行结算账户申请书、个人客户填写（）。

    • A、个人客户签约申请表
    • B、变更银行结算账户申请书
    • C、个人客户变更申请书
    • D、个人客户变更账户申请书

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。
    A

    变更投保人

    B

    客户资料变更

    C

    客户联系信息变更

    D

    出国告知


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户申请变更银行账户资料时，应（）。
    A

    出具书面申请及证明材料

    B

    在银行柜台办理

    C

    传真资料变更

    D

    电话联系变更


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    尽职调查过程主要包括（）。
    A

    选择尽职调查方式

    B

    整理尽职调查档案和变更系统信息

    C

    撰写尽职调查报告

    D

    确定尽职调查内容


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于第三方存管业务客户资料变更，下列表述错误的是（）。
    A

    客户修改客户交易结算资金管理账户的联系电话、传真、地址、证件类型等非重要信息时，可以到我行柜台办理，个人客户凭身份证件和银行密码进行修改，机构客户凭印鉴进行修改。

    B

    客户修改名称、证件类型和证件号码等重要信息，需要到证券公司的营业网点办理变更相关信息，不在需要到我行柜台办理客户银行结算账户相关信息的修改，就能进行交易。

    C

    客户资料变更只能到我行柜台办理

    D

    客户资料变更只能到证券公司的营业网点办理办理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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