以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（）A、证券交易所的有关人员B、证券监督管理机构工作人员C、发行人控股公司的监事D、持有公司百分之三以上股份的自然人

题目

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（）

  • A、证券交易所的有关人员
  • B、证券监督管理机构工作人员
  • C、发行人控股公司的监事
  • D、持有公司百分之三以上股份的自然人
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1.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

2.根据《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括()。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

3.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

4.我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B．持有1%以上股份的股东C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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  • 第1题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司百分之五以上股份的股东

    C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D．发行人控股公司的普通职员

    E．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员


    正确答案：ABCE
    解析：选项D只是普通职员，对于公司内部的重要信息知道的甚少，不属于内幕信息知情人。

  • 第2题：

    《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
    A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    B.发行人的董事、监事、高级管理人员
    C.非法获得内幕信息的人
    D.持有公司5%以上股份的股东


    答案：A,B,D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第3题：

    《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A.发行人的控股公司的高级管理人员
    B.持有公司5%以上股份的股东
    C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    D.发行股票或公司债的公司一般工作人员


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司取务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，（ ）为知悉证券内幕交易信息知情人员。
    A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    B.持有以上股份的股东
    C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员


    答案：A,C,D
    解析：
    。持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
    A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
    C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员


    答案：A
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    (1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。

    A.证券登记结算机构的有关人员
    B.发行人的监事
    C.持有公司3％股份的股东
    D.证券监督管理机构的工作人员

    答案：C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    我国证券法规定的内幕知情人员包括（）

    • A、发行股票公司的董事、监事
    • B、持有公司3%股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、证券监督管理机构工作人员

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?

    • A、证券交易所的有关人员
    • B、证券监督管理机构工作人员
    • C、发行人控股公司的监事
    • D、持有公司百分之三以上股份的自然人

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    我国证券法规定的内幕知情人员包括（）
    A

    发行股票公司的董事、监事

    B

    持有公司3%股份的股东

    C

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D

    证券监督管理机构工作人员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人不包括（　　）。
    A

    发行人及高级管理人员

    B

    持有公司4%股份的股东

    C

    发行人控股的公司

    D

    证券监督管理机构工作人员


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅰ正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅳ错误，选项Ⅱ正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅲ正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故A项正确。

  • 第12题：

    多选题
    下列人员属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司2％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C

    保荐人、承销证券的公司、证券交易所的有关人员

    D

    证券监督管理机构的人员


    正确答案： D,A
    解析：
    内幕人员是指证券交易内幕信息的知情人，包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第13题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。

    A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．保荐人

    D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：B

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，以下属于证券交易内幕信息的知情人的有（）

    A:持有公司百分之五以上股份的股东
    B:发行人的董事、监事、高级管理人员
    C:证券监督管理机构工作人员
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第15题：

    证券交易内幕信息的知情人包括()。

    A:发行人的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    D:证券监督管理机构工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。

  • 第16题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


    A.发行人的董事

    B.持有公司4%股份的股东

    C.发行人控股的公司的董事

    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

  • 第17题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是：

    A. 发行人的董事
    B. 持有公司4％股份的股东
    C. 发行人控股的公司的董事
    D. 持有公司5％以上股份的股东的董事

    答案：B
    解析：
    答案为B。

  • 第18题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的监事
    • B、持有公司５％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    我们《证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有公司百分之一以上股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其它人员

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司百分之五以上股份的股东

    C

    持有公司百分之一以上股份的股东

    D

    证券监督管理机构工作人员


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第21题：

    多选题
    依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    C

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第22题：

    多选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
    A

    发行人控股的公司的高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东

    C

    证券监督管理机构工作人员

    D

    参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员


    正确答案： A,D
    解析： 本题考核内幕人员的界定

  • 第23题：

    单选题
    以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
    A

    证券交易所的有关人员

    B

    证券监督管理机构工作人员

    C

    发行人控股公司的监事

    D

    持有公司百分之三以上股份的自然人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
    A

    甲为发行人的副经理

    B

    乙为持有公司5％以上股份的股东的监事

    C

    丙为发行人控股公司的董事

    D

    丁为发行人的实际控制人的监事


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员
    （2）选项B：属于持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    （3）选项C://属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    （4）选项D://属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

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