某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。

题目

某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。

相似考题

1.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓的操作。（ ）

2.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行，增仓或减仓操作。（ ）

3.分析基金持仓结构时，股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，表明基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）

4.股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）

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  • 第1题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某上市公司的董事长，当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求，下列做法正确的是()。

    A.考虑与乙是朋友关系，只通过其配偶的证券账户，参与上市公司增发

    B.不以和乙的朋友关系为根据，而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发

    C.考虑和乙是朋友关系，就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

    D.考虑与乙是朋友关系，就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发


    正确答案：B
    本题可以用排除法。

  • 第2题：

    甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是()。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

    D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

    A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

    B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见

    C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

    D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓


    正确答案：A

  • 第4题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

  • 第5题：

    基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
    D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

    答案：D
    解析：
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

  • 第6题：

    股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。()


    答案：错
    解析：
    在进行持仓结构的分析时应注意，股票投资占基金资产净值的比例如发生少许变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作，因为市场波动也可能引起计算结果的变动。

  • 第7题：

    下列关于股票基金的说法不正确的是()。

    A:股票基金是指以股票为主要投资对象的基金
    B:根据我国分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
    C:股票基金在各类基金中历史最为悠久
    D:相比于债券基金，股票基金的风险较高

    答案：B
    解析：
    股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国（地区）广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。

  • 第8题：

    某基金的资产配置长期维持在如下水平:股票75%、债权20%、现金5%，则基本上可以判断，该基金是（ ）。


    A.成长型基金
    B.股票型基金
    C.债券型基金
    D.混合型基金

    答案：B
    解析：
    市场上比较常见的基金分类方式是按照基金投资对象的不同来划分的。根据相关法规的规定，60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金；80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金;仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和和债券投资的比例不符合前面所说的股票型、债券型的，被称为配置基金（也称混合基金）。

  • 第9题：

    某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

    • A、独立性原则
    • B、有效性原则
    • C、相互制约原则
    • D、健全性原则

    正确答案:D

  • 第10题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。

    • A、甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益
    • B、甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发
    • C、在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发
    • D、甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（  ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列做法道德与法律中正确的是（）。
    A

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用

    B

    公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户

    C

    基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议

    D

    基金经理不接受利益相关方的贿赂


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。

    A.该基金存在风险

    B.该基金公司有业内最年轻的投资团队

    C.该基金风险低于股票型基金

    D.基金经理过往业绩优异


    正确答案：A
    基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

  • 第14题：

    某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于( )基金。

    A.指数型

    B.成长风格

    C.混合型

    D.大盘风格


    正确答案：B

  • 第15题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第16题：

    关于股票基金，错误的说法是（ ）。

    A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
    B.股票基金是各国广泛采用的基金类型
    C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
    D.主要投资于股票

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

  • 第17题：

    以下不属于股票基金与股票的差异的是（）。

    A.股票价格始终处于变动之中，而股票基金每天只有一个价格
    B.股票价格会有市场供求影响，而股票基金不会
    C.股票反映的是股权债务关系，股票基金反映的是委托关系
    D.股票投资风险较大，股票基金投资风险低于单一股票的投资风险

    答案：C
    解析：
    （1）股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。
    （2）股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和强弱的对比而受到影响；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。
    （3）人们在投资股票时，会根据上市公司的基本情况对股票价格高低的合理性作出判断；但对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成。
    （4）单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的风险。

  • 第18题：

    投资收益是指基金经营活动中因()等实现的损益。

    A:因股票、基金投资等获得的股利收益
    B:债券投资而实现的利息收入
    C:衍生工具投资产生的相关损益
    D:买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

    答案：A,C,D
    解析：
    投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的，损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。

  • 第19题：

    （　　）是一种专门投资于其他证券投资基金的基金，它并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金、通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。

    A.ETF
    B.FOF
    C.QDII
    D.LOF

    答案：B
    解析：
    FOF并不直接投资股票或债券，而是一种专门投资于其他证券投资基金的基金，其投资范围仅限于其他基金、通过持有其他证券投资基金而间接持有股票债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。

  • 第20题：

    （）是一种专门投资于其他证券投资基金的基金，它并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金、通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。


    A.ETF
    B.FOF
    C.QDII
    D.LOF

    答案：B
    解析：
    FOF是一种专门投资于其他证券投资基金的基金，它并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金、通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种

  • 第21题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

    B

    某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

    C

    某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

    D

    某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票


    正确答案： A
    解析：
    客户至上的基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。该投资经理基金违反了客户利益优先的原则。经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。
    A

    甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票


    正确答案： B
    解析：

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