华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事B、为着公司的利益行事C、为着客户的利益行事D、行为应当具有独立性和客观性
题目
华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。
- A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事
- B、为着公司的利益行事
- C、为着客户的利益行事
- D、行为应当具有独立性和客观性
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第1题：
在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够( )单选A. 根据社会要求和道德规范行事
B. 根据自己的思想意识行事
C. 按照自我认可的方式行事
D. 与自我要求一致答案：A解析：知识点： 变态与健康心理学 /区分
人能够维持生理和心理活动稳定，能依照社会生活的需要，适应环境和改造环境。因此，正常人的行为符合社会的准则，能根据社会要求和道德规范行事。做出适应社会的行为，若个人的行为不能按照社会认可的方式行事，就认定此人有障碍。 -
第2题：
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。A:基金管理公司利益优先的原则
B:基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C:基金托管银行利益优先的原则
D:基金份额持有人利益优先的原则答案：D解析：高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。 -
第3题：
商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益。这段话体现的是商业银行开展金融创新所要遵循的基本原则是( )。A.客户适当性原则
B.强化业务监测原则
C.合法合规原则
D.维护客户利益原则答案：D解析：商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益，体现的是维护客户利益原则。 -
第4题：
银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护银行的利益。( )答案：错解析：银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者的利益。 -
第5题：
当船长的权威与船舶内部团队的执意行事有冲突时，船长应（）。 ①适当调整自己的行为，使自己的权威与团队成员的执意行事之间达到适度的平衡； ②寻求方法达到权威和执意行事之间适度的平衡； ③当不平衡时修正自己的管理行为； ④协调船舶内部团队成员的行为，在团队领导者的权威和团队执意行事之间达到适度的平衡。
- A、①②
- B、②③
- C、①③④
- D、①~④
正确答案:C -
第6题：
遵守道德是指按社会道德规范行事，不做损害他人的事，遵守法纪是指遵守纪律和法律，按照规定行事，不违背纪律和法律的规定条文。法纪与道德是对立的。（）
正确答案:错误 -
第7题：
信贷市场信用评级管理方式，由偏重于事中、事后监测转变为着重进行事前管理和信息披露。
正确答案:错误 -
第8题：
单选题下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益
B股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系
C公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待
D公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作
正确答案： A解析： -
第9题：
单选题基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（ ）。A展现良好的职业操守
B完善内外部控制制度
C维护公司的独立性和完整性
D公平对待股东和客户
正确答案： D解析：
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括：①展现良好的职业操守，管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程，严格按照公司制度和业务流程开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向他人进行利益输送；④公平对待股东和客户。 -
第10题：
单选题基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是（ ）。A依客户利益行事
B优先满足客户利益
C公平对待所有客户
D以上都是
正确答案： D解析： -
第11题：
填空题（）是指董事有义务对公司事务付出适当的时间和精力，关注公司的经营，并按照股东和公司的最佳利益谨慎行事。正确答案： 勤勉义务解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题信贷市场信用评级管理方式，由偏重于事中、事后监测转变为着重进行事前管理和信息披露。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。A.展现良好的职业操守
B.区别对待股东和客户
C.维护公司的独立性和完整性
D.完善内部控制制度和流程答案：B解析：管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：①展现良好的职业操守；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程；④公平对待股东和客户。 -
第14题：
关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。 -
第15题：
当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 -
第16题：
（）是指董事有义务对公司事务付出适当的时间和精力，关注公司的经营，并按照股东和公司的最佳利益谨慎行事。
正确答案:勤勉义务 -
第17题：
下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。
- A、基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
- B、基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督
- C、当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D、基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
正确答案:A -
第18题：
基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
正确答案:错误 -
第19题：
专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（）之间的共赢。
- A、机构利益
- B、客户利益
- C、自身的职业生涯
- D、监管机构利益
- E、关联方利益
正确答案:A,B,C -
第20题：
单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（ ）。A基金份额持有人利益优先原则
B制衡原则
C公司的统一性和完整性原则
D公平对待原则
正确答案： A解析：
基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 -
第21题：
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）A基金管理公司利益优先的原则
B保证市场的公平、效率和透明
C基金托管银行利益优先的原则
D基金份额持有人利益优先的原则
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题守法合规要求基金从业人员（）。A遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用
B应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践
C必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事
D应当积极配合基金监管机构的监管
正确答案： A解析： -
第23题：
判断题遵守道德是指按社会道德规范行事，不做损害他人的事，遵守法纪是指遵守纪律和法律，按照规定行事，不违背纪律和法律的规定条文。法纪与道德是对立的。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析