基金经理可以为其亲属操作股票。

题目

基金经理可以为其亲属操作股票。

相似考题

1.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓的操作。（ ）

2.股票投资占基金资产净值的比例如果发生少许的变动，意味着基金经理一定进行了减仓或增仓操作。（ ）

3.专注于防御型股票投资的基金经理期望股票能进入周期性反弹或其收益能有较大的改善。（ ）

4.股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）

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  • 第1题：

    丙组合的投资工具为货币市场工具、债券及股票。若投资经理决定购买该基金，其面临的风险包括()。①利率风险②信用风险③流动性风险④操作风险

    A、①②③

    B、①②④

    C、②③④

    D、①②③④


    参考答案：D

  • 第2题：

    股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行，增仓或减仓操作。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉基金财务会计报表分析的方法。见教材第七章第四节，P175。

  • 第3题：

    分析基金持仓结构时，股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，表明基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）


    正确答案：×
    在进行持仓结构的分析时应注意，股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作，因为市场波动也可能引起计算结果的变动。

  • 第4题：

    某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。

    A.该基金存在风险

    B.该基金公司有业内最年轻的投资团队

    C.该基金风险低于股票型基金

    D.基金经理过往业绩优异


    正确答案：A
    基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

  • 第5题：

    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    甲的行为属于典型的“老鼠仓”，及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。

  • 第6题：

    股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。

    A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
    B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险
    C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
    D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响

    答案：A
    解析：
    单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

  • 第7题：

    某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。

    A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
    B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
    C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
    D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票

    答案：D
    解析：
    D项目所述行为，符合客户至上原则。

  • 第8题：

    股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。()


    答案：错
    解析：
    在进行持仓结构的分析时应注意，股票投资占基金资产净值的比例如发生少许变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作，因为市场波动也可能引起计算结果的变动。

  • 第9题：

    某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    股票上市的好处包括（）。

    • A、利用股票收购其他公司
    • B、利用股票可激励职员
    • C、提高公司知名度
    • D、增强经理人员操作的自由度

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    股票上市的好处包括（）。
    A

    利用股票收购其他公司

    B

    利用股票可激励职员

    C

    提高公司知名度

    D

    增强经理人员操作的自由度


    正确答案： A,C
    解析： 股票上市的好处包括：有助于改善财务状况；利用股票收购其他公司；利用股票市场客观评价企业；利用股票可激励职员；提高公司知名度，吸引更多顾客。股票上市的不利影响包括：使公司失去隐私权；限制经理人员操作的自由度；公开上市需要很高的费用。

  • 第12题：

    单选题
    甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（）。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德Ⅲ.违反了守法合规的职业道德Ⅳ.属于操纵市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨

    A.I、II

    B.I、II、III

    C.I、II、IV

    D.I、III、IV


    正确答案：A
    解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

  • 第14题：

    股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。

  • 第15题：

    下列说法中，错误的是( )。

    A、基金管理人可以为中小投资者提供专业化的投资管理服务

    B、基金通常会购买数量众多的股票，可以分散个别股票价格波动的风险

    C、基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行投资收益的分配

    D、基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管


    答案:D
    解析：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

  • 第16题：

    基金经理的分析，主要包括()。

    A.基金经理从业经验

    B.基金经理过往业绩

    C.基金经理投资理念

    D.基金经理操作风格


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P169

  • 第17题：

    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
    D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

    答案：D
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。

  • 第18题：

    基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

    A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
    B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
    C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
    D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

    答案：C
    解析：
    基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为，若发生应加强合规文化建设，做到人人合规。

  • 第19题：

    (2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
    B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    答案：A
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先；二是公平对待客户。

  • 第20题：

    某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将采取以下哪种方式（

    A.以35元/股卖出该股票
    B.反馈给基金经理,重新下达交易指令
    C.放弃此次交易操作
    D.以38元/股卖出该股票

    答案：D
    解析：

  • 第21题：

    对基金经理操作风格的考察要点有（　）。

    • A、基金经理持股集中度情况
    • B、基金股票周转率情况
    • C、基金经理行业偏好情况
    • D、基金经理投资哲学

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。
    A

    基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

    B

    研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

    C

    基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    D

    投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    不定项题
    对基金经理操作风格的考察要点有（　）。
    A

    基金经理持股集中度情况

    B

    基金股票周转率情况

    C

    基金经理行业偏好情况

    D

    基金经理投资哲学


    正确答案： C
    解析： 除ABC三项外，对基金经理操作风格的考察要点还包括基金经理对净值波动的控制情况。D项属于对基金经理投资理念的考察要点。

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