方便起见，基金经理可以直接向其较熟悉的甲交易员下达投资指令。
题目
方便起见，基金经理可以直接向其较熟悉的甲交易员下达投资指令。
相似考题
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第1题：
基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（ ）
正确答案：×
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。
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第2题：
基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A.投资对象备选库制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.集中交易制度
答案：D
解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资栺令或者直接进行交易。
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第3题：
(2017年)关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。A.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.交易清算交割由基金公司完成
D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈答案：B解析：交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。 -
第4题：
关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节答案：B解析：在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。 -
第5题：
关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令答案：A解析：交易指令在基金公司内部执行情况如下：
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误
其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。 -
第6题：
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ答案：B解析：交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 -
第7题：
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可答案：A解析：交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 -
第8题：
由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查()答案：错解析：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 -
第9题：
下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。
- A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
- B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
- C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
- D、交易员必须公平、公正地执行交易
正确答案:D -
第10题：
单选题下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。A基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
B基金经理负责审核投资指令的合法合规性
C交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
D交易员必须公平、公正地执行交易
正确答案： A解析： 基金经理必须在自主权限内，通过交易系统下达交易指令，投资指令须由交易系统或相关负责人员进行审核。交易员接到交易指令时，可以根据市场情况选择合适时机进行交易，而且必须按照公平、公正的原则执行交易。因此，选项D正确。 -
第11题：
单选题关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（ ）。A基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B基金经理直接向交易员下达投资指令
C基金经理直接进行交易
D交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题下列说法中错误的是（ ）。A基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B基金经理拟订投资组合具体方案并向交易部下达投资指令
C投资指令经风险控制部门的审核通过后方可执行
D对基金管理人应设置相应的证券交易技术控制手段
正确答案： B解析：
按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。 -
第13题：
在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )
正确答案:正确
解题思路：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。 -
第14题：
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可以直接进行交易
正确答案：A
考察对基金经理的运作管理。 -
第15题：
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可答案：A解析：为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
【考点】其它考点 -
第16题：
(2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.基金经理直接进行交易
D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易答案：A解析：为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
已完成0题/共17题 -
第17题：
(2015年)在基金公司，通常对交易所上市面上股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令：
Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 -
第18题：
以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。A.基金经理直接进行交易
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的答案：D解析：为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。 -
第19题：
经投委会审批同意，基金经理可以直接向交易员下达投资指令进行交易。（）答案：错解析：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 -
第20题：
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
- A、集中交易
- B、分级交易
- C、分散交易
- D、分层交易
正确答案:A -
第21题：
关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
- A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
- B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
- C、交易清算交刻由基金公司完成
- D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
正确答案:B -
第22题：
单选题基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A集中交易
B分级交易
C分散交易
D分层交易
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。