我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督

题目

我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。

  • A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管
  • B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督
  • C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资
  • D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督
相似考题

1.关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点，以下说法正确的是( )。A、基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B、基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C、基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D、基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作

2.基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督，所以，除政府监管机构和基金持有人以外，托管人不接受管理人的监督（ ）

3.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的( )保管，并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A、基金管理人，基金托管人B、基金托管人，基金管理人C、基金投资人，基金托管人D、基金投资人，基金管理人

4.证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

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  • 第1题：

    下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（ ）。

    A．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

    B．基金管理人不参与基金财产的保管

    C．托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    D．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管


    正确答案：AB
    AB
    基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

  • 第2题：

    证券投资基金所募集的资金由选定的基金管理人保管，并委托基金托管人进行股票、债券的分散化组合投资。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A．管理人与托管人的关系是经营与监管的关系 B．基金管理人负责基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 C．基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 D．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。

    A．基金管理人不参与基金财产的保管

    B．基金托管人负责保管基金财产

    C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

    D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督


    正确答案：AB

  • 第5题：

    QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

    A.基金管理人：基金管理人
    B.基金管理人：基金托管人
    C.基金托管人：基金管理人
    D.基金托管人：基金托管人

    答案：B
    解析：
    QDII信息披露的特殊规定及要求；
    与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。除现有法规规定的披露要求之外，法规针对QDII基金投资运作上的特性，还有其他一些特殊的披露要求。

  • 第6题：

    作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()


    答案：错
    解析：
    根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

  • 第7题：

    证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。

    A:发起人、管理人和投资人
    B:管理人、托管人和投资人
    C:托管人、发起人和投资人
    D:受益人、管理人和投资人

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的三个主要当事人包括基金投资人（又称为“基金份额持有人”）、基金管理人和基金托管人，他们是依据信托关系而运作的。故选B。

  • 第8题：

    在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（ ）。
    A.基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    B.基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    C.基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    D.基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管


    答案：A
    解析：
    基金均是由基金管理人负责设立，基金设立以后，基金管理人和托管人均 作为受托人，分别负责管理基金和保管基金。故选A。

  • 第9题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。

    • A、基金管理人不参与基金财产的保管
    • B、基金托管人负责保管基金财产
    • C、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
    • D、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    多选题
    基金托管人的职责包括（）。
    A

    代为或名义持有基金资产

    B

    保管基金资产

    C

    执行基金管理人的投资指令

    D

    监督基金管理人的投资运作


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金托管协议的当事方包括（）。
    A

    投资人、基金管理人、基金托管人

    B

    基金管理人、代销银行

    C

    基金管理人、基金托管人

    D

    基金托管人、投资人


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。 A．基金管理人不参与基金财产的保管 B．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督


    正确答案：AB

  • 第14题：

    证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

    基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

    A.发起人、管理人和投资人

    B.管理人、托管人和投资人

    C.托管人、发起人和投资人

    D.受益人、管理人和投资人 


    请到相应板块提问。

     

  • 第16题：

    说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
    B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障
    C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障
    D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资基金的特点。独立托管、保障安全：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。参见教材P15。

  • 第17题：

    基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

    A.基金管理人，基金托管人
    B.基金托管人，基金管理人
    C.基金投资人，基金托管人
    D.基金投资人，基金管理人

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资基金的特点。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。参见教材P15。

  • 第18题：

    基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案：A,C,D
    解析：
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第19题：

    证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

    A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
    B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
    C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
    D:基金管理人内部相互制约的制衡机制

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

  • 第20题：

    基金托管人的职责包括（）。

    • A、代为或名义持有基金资产
    • B、保管基金资产
    • C、执行基金管理人的投资指令
    • D、监督基金管理人的投资运作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）

    • A、管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
    • B、基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
    • C、基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
    • D、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（）。

    • A、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
    • B、基金管理人不参与基金财产的保管
    • C、托管人对管理人的资产运作情况进行监督
    • D、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
    A

    基金管理人；基金管理人

    B

    基金管理人；基金托管人

    C

    基金托管人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

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