《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A、500万元以上B、1000万元以上的C、1500万元以上的D、2000万元以上的

题目

《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。

  • A、500万元以上
  • B、1000万元以上的
  • C、1500万元以上的
  • D、2000万元以上的
相似考题

1.银监分局辖区内设立中资商业银行自助银行，由() 。A、银监分局受理、审查并决定B、银监分局受理，银监局审查并决定C、银监局受理、审查并决定

2.根据《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》（银监发〔2004〕28号），政策性银行二级分行高级管理人员任职资格，（）。A、银监分局负责受理并核准B、银监分局负责受理并提出初审意见，报银监局核准C、由政策性银行一级分行直接报银监局受理并核准D、银监局负责受理并提出初审意见，报银监会核准

3.《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A、控制单位负责人B、控制舆情C、控制人员D、控制损失

4.根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》（鄂农信发【2015】12号）规定，疑似案件风险事件发生后，各行应第一时间开展调查，迅速掌握事件概况，在事发后（）小时内，以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告；对确认为案件风险事件的应在（）小时内依规向银监部门报告。A、6；12B、3；24C、3；12D、6；24

更多“《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】23”相关问题

  • 第1题：

    《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。

    • A、3
    • B、6
    • C、24
    • D、48

    正确答案:A

  • 第2题：

    城市信用社股份有限公司的筹建申请，由所在地受理（）并初步审查，报（）审查并决定。

    • A、监管办事处、银监分局
    • B、银监分局、银监局
    • C、银监局、银监会
    • D、银监分局、银监会

    正确答案:C

  • 第3题：

    《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号）规定，发生重大突发事件后，事发机构因及时开展应急处置，在（）小时内向上级机构和当地银监会派出机构报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第4题：

    依据《中国银监会关于调整村镇银行组建核准有关事项的通知》，调整组建村镇银行的核准方式，调整为由（）确定主发起行及设立数量和地点，由（）具体实施准入的方式。（）

    • A、银监会；银监分局
    • B、银监局；银监分局
    • C、银监会；银监局
    • D、银监分局；银监局

    正确答案:C

  • 第5题：

    依据《村镇银行组建审批工作指引》规定，村镇银行的筹建申请由（）受理并初步审查，由（）审查并决定。（）

    • A、银监局、银监会
    • B、银监分局、银监会
    • C、银监分局、银监局
    • D、银监办、银监分局

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）
    A

    控制单位负责人

    B

    控制舆情

    C

    控制人员

    D

    控制损失


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，金融租赁公司境外专业子公司变更股权或调整股权结构，由专业子公司向银监分局或所在地银监局提出申请，银监分局或银监局受理，银监局审查并决定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）
    A

    违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任

    B

    事发机构所在层级管理层负领导责任

    C

    事发机构的上级机构高级管理层负管理责任

    D

    事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，金融租赁公司境外专业子公司变更名称，由专业子公司向银监分局或所在地银监局提出申请，银监分局或银监局受理、审查并决定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。
    A

    500万元以上

    B

    1000万元以上的

    C

    1500万元以上的

    D

    2000万元以上的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）
    A

    贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留

    B

    内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗

    C

    银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上

    D

    银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监分局辖区内设立中资商业银行自助银行，由（）。
    A

    银监分局受理、审查并决定

    B

    银监分局受理，银监局审查并决定

    C

    银监局受理、审查并决定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中资商业银行设立自助银行的申请，由（）受理，银监局审查并决定。

    • A、银监分局
    • B、所在地银监分局或所在城市银监局
    • C、银监局
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第14题：

    中资商业银行境外机构的终止营业申请，由（）受理、审查并决定。

    • A、银监分局
    • B、银监分局或银监局
    • C、银监局
    • D、银监会

    正确答案:D

  • 第15题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，金融租赁公司境外专业子公司变更股权或调整股权结构，由专业子公司向银监分局或所在地银监局提出申请，银监分局或银监局受理，银监局审查并决定。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，金融租赁公司境外专业子公司变更名称，由专业子公司向银监分局或所在地银监局提出申请，银监分局或银监局受理、审查并决定。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    中资商业银行筹建支行由分行或视同分行管理的机构提交申请，由（）受理，银监局审查并决定。

    • A、银监分局
    • B、所在地银监分局或所在城市银监局
    • C、银监局
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    农村信用合作联社申请开办贷记卡业务，由银监分局或所在城市银监局受理，（）审查并决定。
    A

    银监分局

    B

    银监局


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    操作风险管理政策和程序应报（）备案。
    A

    银监会

    B

    省银监局

    C

    市银监分局


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    中资商业银行境外机构的终止营业申请，由（）受理、审查并决定。
    A

    银监分局

    B

    银监分局或银监局

    C

    银监局

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中资商业银行设立自助银行的申请，由（）受理，银监局审查并决定。
    A

    银监分局

    B

    所在地银监分局或所在城市银监局

    C

    银监局

    D

    银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依据《村镇银行组建审批工作指引》规定，村镇银行的筹建申请由（）受理并初步审查，由（）审查并决定。（）
    A

    银监局、银监会

    B

    银监分局、银监会

    C

    银监分局、银监局

    D

    银监办、银监分局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    申请人向受理机关提交行政许可申请材料的方式为邮寄或当面递交至（）
    A

    银监会、银监局或银监分局

    B

    银监会办公厅、银监局办公室或银监分局办公室

    C

    银监会、银监局或银监分局对口监管部门

    D

    银监会、银监局或银监分局负责行政许可部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容