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  • 第1题:

    从事证券业务的专业人员包括()。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:B
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

  • 第2题:

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;
    Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;
    Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


    A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第3题:

    (2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;
    Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;
    Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第4题:

    根据《注册造价师工程管理办法》,甲级工程造价咨询企业技术负责人是注册造价工程师,并具有工程或工程经济类高级专业技术职称,且从事工程造价专业工作()年以上。

    A:8
    B:10
    C:12
    D:15

    答案:D
    解析:
    本题考查的是工程造价咨询企业资质等级标准。甲级工程造价咨询企业的技术负责人是注册造价工程师,并具有工程或工程经济类高级专业技术职称,且从事工程造价专业工作15年以上。

  • 第5题:

    职业道德是指从事一定职业的人们在职业活动中应该遵守的职业行为规范的总和。


    正确答案:正确

  • 第6题:

    职业道德是指从事某种职业的人员在工作或劳动过程中所应遵守的与其职业活动紧密联系的道德规范和原则的总和。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    (),是指商务人员在其平时的交际应酬中所应遵守的行为规范。它有助于商务人员在其人际交往中取得成功。


    正确答案:交际礼仪

  • 第8题:

    职业道德是指从事一定职业的人们在其特定职业活动中所应遵循的符合职业特点所要求的()。

    • A、道德准则
    • B、道德准则与行为规范
    • C、道德准则、行为规范与道德情操
    • D、道德准则、行为规范、道德情操与道德品质

    正确答案:D

  • 第9题:

    职业道德是指从事一定职业的人们,在一定职业活动中所应遵循并带有自身职业特征的道德准则和行为规范。


    正确答案:正确

  • 第10题:

    多选题
    管理咨询人员职业道德和行为规范是一项受咨询公司和客户高度关注的因素,以下对管理咨询人员职业道德和行为规范的描述,正确的是(  )。
    A

    应严格遵守国家的有关法律、法规和政策

    B

    保守客户秘密

    C

    不接受力不胜任的咨询委托

    D

    当咨询客户和咨询人员有利益冲突时应保证公司利益

    E

    保持咨询工作的独立、客观、公正


    正确答案: A,B,C,E
    解析: 《咨询人员行为准则》在管理咨询人员的职业道德和行为规范方面,主要突出了以下内容:①严格遵守国家有关法律、法规和政策;②不接受力不胜任的咨询委托;③体现客户利益最大化;④保持咨询工作的独立、客观、公正;⑤保守客户秘密;⑥既“授人以鱼”.又“授人以渔”;⑦不做诋毁同行的事。

  • 第11题:

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第12题:

    判断题
    造价师职业道德是指从事造价咨询与管理等业务的人员所应遵守的行为规范。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第14题:

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、
    受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、
    咨询等业务的专业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
    Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,
    包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
    研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,
    包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、
    咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③
    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④
    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤
    中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第15题:

    (2014年)根据《工程造价师咨询企业管理办法》,甲级工程造价咨询企业技术负责人应当是注册造价工程师,并具有工程或工程经济类高级专业技术职称,且从事工程造价专业工作()年以上。

    A.8
    B.10
    C.12
    D.15

    答案:D
    解析:
    该题主要考察的是:工程造价咨询企业资质等级标准,甲级工程造价咨询企业的技术负责人是注册造价工程师,并具有工程或工程经济类高级专业技术职称,且从事工程造价专业工作15年以上。

  • 第16题:

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案:B
    解析:
    略。

  • 第17题:

    关于乙级工程造价咨询企业承揽业务的说法,正确的是()。

    • A、受行政区域限制
    • B、可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务
    • C、可从事工程造价5000万元人民币以下的工程造价咨询业务
    • D、可从事甲级工程造价咨询企业不能从事的工程咨询业务

    正确答案:C

  • 第18题:

    职业道德是指从事一定职业的人员在工作和劳动过程中所应遵守的、与职业活动紧密联系的()和行为准则的总和。

    • A、行为规范
    • B、道德规范
    • C、道德伦理
    • D、职业纪律

    正确答案:B

  • 第19题:

    从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题:

    职业道德是指从事一定职业的人们,在特定的职业生活中应遵守的行为规范和准则的总和。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    职业道德是指从事一定职业的人们在其特定职业活动中所应遵循的符合职业特点所要求的()。
    A

    道德准则

    B

    道德准则与行为规范

    C

    道德准则、行为规范与道德情操

    D

    道德准则、行为规范、道德情操与道德品质


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    关于乙级工程造价咨询企业承揽业务的说法,正确的是()。
    A

    受行政区域限制

    B

    可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务

    C

    可从事工程造价5000万元人民币以下的工程造价咨询业务

    D

    可从事甲级工程造价咨询企业不能从事的工程咨询业务


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指(  )。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案: B,A
    解析:
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,本办法所称从事证券业务的专业人员是指:(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。