为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是（）。A、证券公司B、证券交易所C、商业银行D、财务公司

题目

为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是（）。

  • A、证券公司
  • B、证券交易所
  • C、商业银行
  • D、财务公司
相似考题

1.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。A．柜台代理买卖B．商业银行代理买卖C．证券交易所代理买卖D．证券公司代理买卖

2.上市公司发行证券，应当由（ ）承销。A.承销团 B.证券公司 C.商业银行 D.证监会

3.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。A．所有证券公司B．具有承销资格的所有证券公司C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

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  • 第1题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求 的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
    A.所有证券公司
    B.具有承销资格的所有证券公司
    C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
    D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    答案：C
    解析：
    在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及 比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销 业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票 (包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国 证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第2题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
    A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第3题：

    证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。
    I．证券发行
    Ⅱ．上市保荐
    Ⅲ．代理证券买卖
    Ⅳ．资金存取

    A.I、Ⅳ
    B.I、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是 证券市场重要的机构投资者。@##

  • 第4题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第5题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第6题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、承销的证券公司
    • D、保荐人

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。
    A

    资产管理业务

    B

    证券自营业务

    C

    财务顾问业务

    D

    证券代理业务


    正确答案： B
    解析： 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的证券自营业务。

  • 第9题：

    单选题
    证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。
    A

    投资银行

    B

    交易所

    C

    证券发行人

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司是指为投资者在金融市场上买卖证券提供服务的金融机构，其最本源、最基础的业务活动是 ( )
    A

    证券承销

    B

    做市交易

    C

    证券交易

    D

    财务顾问


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）
    A

    发行

    B

    承销

    C

    交易

    D

    买卖


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于保荐机构和主承销面的表述，正确的包括（）。

    A:证券发行的主承销面可以与保荐机构是同一证券公司
    B:证券发行的保荐机构可以是2家
    C:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
    D:证券发行的主承销面可以是2家

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见证券发行的主承销面可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第14题：

    为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是()。

    A.证券公司
    B.证券交易所
    C.商业银行
    D.财务公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等。

  • 第15题：

    (2018年考题)为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是( )

    A.证券公司
    B.证券交易所
    C.商业银行
    D.财务公司

    答案：A
    解析：
    证券公司具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

  • 第16题：

    封闭式基金的发行一般由( )作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由此代理基金的买卖、交割和收益分配。

    A:上市公司
    B:股份公司
    C:证券公司
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）

    • A、发行
    • B、承销
    • C、交易
    • D、买卖

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（  ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    大田股份有限公司为上市公司，其拟增资发行2000万股，每股发行价格30元，关于该次发行新股，下列说法正确的是（　　）。
    A

    大田公司必须最近3年连续盈利，财务状况良好

    B

    从事证券承销的证券公司可以是经纪类的证券公司，但必须采取承销团的方式承销

    C

    应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    D

    承销期限最长不超过90日


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
    B项，第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。此外，证券公司包括两类，实行分类管理：①综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；②经纪类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。
    C项，第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    D项，第33条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  • 第23题：

    单选题
    为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是（）。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    商业银行

    D

    财务公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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