本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。

题目

本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。

相似考题

1.农村金融机构应当坚持服务“三农”的市场定位,本着()原则积极发展业务。A.平等自愿B.审慎经营C.风险可控D.互惠互利

2.证券投资基金实行（ ）的原则。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．严格监管、信息透明

3.下列关于风险管理的论述正确的有：（ ）A．风险分散化方法只能分散市场风险，而不能分散其他类别的风险B．流动性风险是一种综合性风险，可能由市场风险、信用风险等因素造成C．信用风险、市场风险、流动性风险等各种类别的风险是一种相互平行互相独立的关系D．流动性风险既包括流动性不足，也包括流动性过剩E．流动性风险是分为资产流动性风险和负债流动性风险

4.证券投资基金的特点是什么?A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、利益共享、风险共担D、严格监管、信息透明

更多“本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。
    Ⅰ全面性原则Ⅱ审慎性原则
    Ⅲ利益最大化原则Ⅳ预见性原则

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司流甜性风险管理指引》第五条，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

  • 第2题：

    证券投资基金的特点包括()。

    A:集合理财、专业管理
    B:组合投资、分散风险
    C:利益共享、风险共担
    D:严格监管、信息透明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资基金的特点：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明。

  • 第3题：

    《稳健原则》中，（）提出了银行流动性风险信息披露要求，通过使市场参与者获得必要信息．以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价，发挥市场约束作用。


    A.原则 2～4

    B.原则 5～12

    C.原则 13

    D.原则 14～17

    答案：C
    解析：
    《稳健原则》构建了以流动性风险管理和监管基本原则(原则1)为统领，流动性风险管理的治理(原则2～4)、流动性风险计量和管理(原则5～12)、公开披露(原则13)、监管机构的角色(原则14～17)四个维度展开的流动性风险监管制度框架。

  • 第4题：

    证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
    A、公开原则
    B、诚信原则
    C、公正原则
    D、公平原则


    答案：A
    解析：
    证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

  • 第5题：

    证券投资基金的特征有（）。

    • A、集合理财、专业管理
    • B、组合投资、分散风险
    • C、利益共享、风险共担
    • D、严格监管、信息透明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司的主要功能包括（）。

    • A、优化资源配置
    • B、参与证券市场构建
    • C、媒介资金需要
    • D、促进产业集中
    • E、分散证券市场的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农户贷款坚持服务（三农）的市场定位，本着平等透明、规范高效、风险可控、（）的原则。

    • A、自主经营
    • B、自负盈亏
    • C、互惠互利
    • D、共担风险

    正确答案:C

  • 第8题：

    资产证券化对于金融市场的正面作用有（）

    • A、提高金融结构效率
    • B、转移风险
    • C、增加流动性
    • D、分散风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司的主要功能包括（）。
    A

    优化资源配置

    B

    参与证券市场构建

    C

    媒介资金需要

    D

    促进产业集中

    E

    分散证券市场的风险


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    农户贷款坚持服务（三农）的市场定位，本着平等透明、规范高效、风险可控、（）的原则。
    A

    自主经营

    B

    自负盈亏

    C

    互惠互利

    D

    共担风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（  ）。Ⅰ．全面性Ⅱ．审慎性Ⅲ．合规性Ⅳ．预见性
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．审慎性原则Ⅲ．利益最大化原则Ⅳ．预见性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第五条，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

  • 第13题：

    分散化可以充分降低风险。一个分散化的组合剩下的风险是

    A.单个证券的风险
    B.与整个市场组合相关的风险
    C.无风险证券的风险
    D.总体方差

    答案：B
    解析：
    根据资产组合理论，系统性风险指能影响大量资产的风险，非系统性风险指仅影响单个资产的风险，是可以通过分散化降低的，所以分散后最后剩下的是系统性风险，即与整个市场组合有关的风险。

  • 第14题：

    由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（　　）


    答案：错
    解析：
    从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

  • 第15题：

    （ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

    A.监管透明原则
    B.公开原则
    C.信息披露原则
    D.自我管理原则

    答案：B
    解析：
    公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

  • 第16题：

    证券投资基金的特点包括( )。

    A.分散理财，专业管理
    B.组合投资，分散风险
    C.利益共享，风险共担
    D.严格监管，信息透明
    E.独立托管，保障安全

    答案：B,C,D,E
    解析：
    A项，集合理财，专业管理是证券投资基金的特点之一。

  • 第17题：

    证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）

    • A、审慎性
    • B、预见性
    • C、全面性
    • D、规范性

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券投资基金的经济特征有（）。

    • A、证券投资基金是专家理财的代理投资方式，具有规模效应
    • B、证券投资基金投资多元化，投资风险分散
    • C、证券投资基金流动性强，变现性好
    • D、证券投资基金操作透明度高，投资比较灵活

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。

    • A、提高收益
    • B、分散风险
    • C、缺乏监管和信息透明度
    • D、流动性较强

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    证券投资基金的特点包括（　　）。
    A

    分散理财，专业管理

    B

    组合投资，分散风险

    C

    利益共享，风险共担

    D

    严格监管，信息透明

    E

    独立托管，保障安全


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，集合理财，专业管理是证券投资基金的特点之一。

  • 第21题：

    判断题
    本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 交易所每季度对流动性服务商进行评级，并向其公布评级结果。 每年12月份对流动性服务商在上一年度12月1日至本年度11月30日的流动性服务情况进行综合评级，并向市场公布综合评级结果。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    审慎性原则

    C

    能动性原则

    D

    预见性原则


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司流动性风险管理指引》第四条规定，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。（一）全面性原则。证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”），包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（二）审慎性原则。证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。（三）预见性原则。证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

  • 第23题：

    多选题
    证券投资基金的特征有（）。
    A

    集合理财、专业管理

    B

    组合投资、分散风险

    C

    利益共享、风险共担

    D

    严格监管、信息透明


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

相关内容