投资者申请开立衍生品合约账户时证券账户资产不低于人民币（）A、30万元B、40万元C、50万元D、60万元

题目

投资者申请开立衍生品合约账户时证券账户资产不低于人民币（）

  • A、30万元
  • B、40万元
  • C、50万元
  • D、60万元
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1.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。A.人民币20万元 B.人民币50万元 C.人民币80万元 D.人民币100万元

2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元

3.期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.60万元

4.根据金融期货投资者适当性制度，对于个人投资者申请开立金融期货交易编码，下列说法正确的是（ ）。 A.申请开户时净资产不低于人民币100万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.具备金融期货基础知识，通过相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上

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  • 第1题：

    金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。

    A. 50万元
    B. 20万元
    C. 100万元
    D. 10万元

    答案：A
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)
    的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第2题：

    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。

    A: 20万元
    B: 50万元
    C: 80万元
    D: 100万元

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

  • 第3题：

    证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
    间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )
    的罚款。

    A: 10万元以上60万元以下
    B: 30万元以上60万元以下
    C: 20万元以上60万元以下
    D: 40万元以上60万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管
    理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，
    即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。
    撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3
    万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第4题：

    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户，其净资产应不低于人民币（）。

    • A、30万元
    • B、40万元
    • C、50万元
    • D、100万元

    正确答案:D

  • 第5题：

    自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

    • A、30万元
    • B、100万元
    • C、50万元
    • D、60万元

    正确答案:C

  • 第6题：

    投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。

    • A、20
    • B、30
    • C、40
    • D、50

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、30万元以上50万元以下
    • C、10万元以上50万元以下
    • D、30万元以上60万元以下

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户，其净资产应不低于人民币（）。
    A

    30万元

    B

    40万元

    C

    50万元

    D

    100万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（　　）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。
    A

    20万元

    B

    50万元

    C

    100万元

    D

    200万元


    正确答案： A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。

  • 第11题：

    单选题
    个人投资者申请开立金融期货账户时，保证金账户可用资金余额不低于人民币（   ）万元。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    50


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

    A: 50万元
    B: 20万元
    C: 100万元
    D: 10万元

    答案：A
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第14题：

    共用题干

    金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
    A.50万元
    B.20万元
    C.100万元
    D.10万元

    答案：A
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第15题：

    自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。

    • A、20万元
    • B、50万元
    • C、100万元
    • D、200万元

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

    • A、30万元
    • B、40万元
    • C、50万元
    • D、100万元

    正确答案:C

  • 第18题：

    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币（）万元。

    • A、40
    • B、50
    • C、100
    • D、25

    正确答案:B

  • 第19题：

    香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。

    • A、30
    • B、40
    • C、50
    • D、60

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
    A

    30万元

    B

    100万元

    C

    50万元

    D

    60万元


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： ①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； ②具备股指期货基础知识，通过相关测试； ③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； ④不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）
    A

    30万元

    B

    40万元

    C

    50万元

    D

    100万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投资者申请开立衍生品合约账户时证券账户资产不低于人民币（）
    A

    30万元

    B

    40万元

    C

    50万元

    D

    60万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    50


    正确答案： C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备金融期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

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