根据金融期货投资者适当性制度，对于个人投资者申请开立金融期货交易编码，下列说法正确的是（ ）。 A.申请开户时净资产不低于人民币100万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.具备金融期货基础知识，通过相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上
题目
根据金融期货投资者适当性制度，对于个人投资者申请开立金融期货交易编码，下列说法正确的是（ ）。
A.申请开户时净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具备金融期货基础知识，通过相关测试
D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具备金融期货基础知识，通过相关测试
D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上
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第1题：
根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。A.期货交易制度
B.投资者适当性制度
C.金融市场制度
D.投资交易制度答案：B解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。 -
第2题：
期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()答案：错解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。 -
第3题：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人答案：A,B,C,D解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。 -
第4题：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模答案：C解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 -
第5题：
共用题干
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人答案：A,B,C,D解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。 -
第6题：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A: 资金规模
B: 风险偏好度
C: 认知水平
D: 投资规模答案：C解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 -
第7题：
在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。A. 1
B. 2
C. 6
D. 12答案：B解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十二条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 -
第8题：
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A. 可用资金余额
B. 持仓盈利
C. 期末权益
D. 风险度答案：A解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易曰、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货
交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 -
第9题：
期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。（ ）答案：错解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为B。 -
第10题：
会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。()答案：对解析：根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第3条的规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 -
第11题：
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。
- A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
- B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
- C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
- D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
正确答案:B,D -
第12题：
单选题关于期货公司的职责，下列说法不正确的是（）。A应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识
C应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码
D期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外
正确答案： C解析： -
第13题：
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分答案：A,B,C解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，
加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 -
第14题：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，自然人投资者申请开户金融期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。A.可用资金余额
B.持仓盈利
C.股东权益
D.风险度答案：A解析：根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第4条的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 -
第15题：
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。A.50
B.20
C.100
D.10答案：A解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日.20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律.行政法规.规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。 -
第16题：
下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益答案：C解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 -
第17题：
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A. 50万元
B. 20万元
C. 100万元
D. 10万元答案：A解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)
的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 -
第18题：
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A: 50万元
B: 20万元
C: 100万元
D: 10万元答案：A解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 -
第19题：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人答案：A,B,C,D解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。 -
第20题：
共用题干
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
A.50万元
B.20万元
C.100万元
D.10万元答案：A解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 -
第21题：
期货公司会员单位不得（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益答案：B,C,D解析：A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。 -
第22题：
下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。
- A、承担金融期货交易的履约责任
- B、通过正当途径维护自身合法权益
- C、以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
- D、不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
正确答案:C -
第23题：
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。
- A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
- B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
- C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
- D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
正确答案:A,B,D -
第24题：
多选题根据金融期货投资者适当性制度，对于个人投资者申请开立金融期货交易编码，下列说法正确的是( )。A申请开户时净资产不低于人民币100万元
B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C具备金融期货基础知识，通过相关测试
D在期货公司开立期货保证金账户6个月以上
正确答案： C,B解析：