合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。
题目
合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。
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第1题：
根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括（ ）。A:股指期货交易
B:协议转让
C:融资融券交易
D:A股的大宗交易答案：A解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②协议转让；③大宗交易；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤特定证券的主交易商报价；⑥融资融券交易；⑦其他交易或业务权限。 -
第2题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。答案：错解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。 -
第3题：
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:错误 -
第4题：
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。
- A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
- B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
- C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
- D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
正确答案:B,D -
第5题：
参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
- A、期货公司
- B、证券公司
- C、中国金融期货交易所
正确答案:A -
第6题：
期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:错误 -
第7题：
结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。
正确答案:正确 -
第8题：
期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:错误 -
第9题：
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:错误 -
第10题：
判断题合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第六条规定。 -
第13题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式答案：B解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。 -
第14题：
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。
①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历
②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户
③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格；已在期货公司开户3个月并具有金融期货交易经历
④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④答案：A解析：申请开户前20个交易曰曰均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计不低于人民币50万元；指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历等。 -
第15题：
期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
- A、50
- B、60
- C、80
- D、100
正确答案:C -
第16题：
期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:错误 -
第17题：
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。
- A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
- B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
- C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
- D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
正确答案:A,B,D -
第18题：
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:正确 -
第19题：
期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
- A、60分
- B、65分
- C、70分
- D、80分
正确答案:D -
第20题：
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
正确答案:正确 -
第21题：
下列说法错误的是（）
- A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
- B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
- C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
- D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
正确答案:D -
第22题：
判断题期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第六条规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。 -
第23题：
判断题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（ ）[2010年11月真题]A对
B错
正确答案： 对解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。