下列哪个不是申请成为中国结算期权业务一般结算参与人的条件（）A、以现价缴纳期权结算互保金500万元B、属证监会分类评级在A级以上的证券公司C、具有合资格的期权结算业务人员D、具备完善的期权交易结算内控制度和技术系统

题目

下列哪个不是申请成为中国结算期权业务一般结算参与人的条件（）

  • A、以现价缴纳期权结算互保金500万元
  • B、属证监会分类评级在A级以上的证券公司
  • C、具有合资格的期权结算业务人员
  • D、具备完善的期权交易结算内控制度和技术系统
相似考题

1.下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人

2.下列关于结算账户的管理说法正确的是（ ）。 A．证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格 B．取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户 C．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续 D．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

3.下列关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（ ）。 A.场外期权交易的是非标准化的期权，场内期权在交易所集中交易标准化期权 B.场外期权有结算机构提供履约保证 C.场内期权的交易品种多样、形式灵活、规模巨大 D.场外期权的流动性风险和信用风险较大

4.期权交易买卖双方缴纳的保证金需要逐日结算盈亏。()

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  • 第1题：

    下列关于股指期权的描述中，不正确的有（ ）。

    A.股指期权的报价方式与股票期权相同
    B.股指期权可以现金交割，也可以实物交割
    C.股指看涨期权和股票看涨期权的主要区别是结算程序不同
    D.股指看跌期权和股票看跌期权的主要区别是结算程序不同

    答案：B,D
    解析：
    与股指期货相似，股指期权也只能现金交割。股指看涨期权和股票看涨期权的主要区别就是结算程序：处于实值状态的单只股票看涨期权或看跌期权的持有者按行权价格支付。并获得给定数量的股票，而处f实值状态的股指看涨期权或看跌期权的持有者收到的是南股指价值和行权价格之间的差额乘以合约规模而得到的金额。

  • 第2题：

    全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向中国证监会缴纳结算担保金。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。故本题答案为B。

  • 第3题：

    下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）

    A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
    C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
    D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

    答案：B
    解析：
    不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。

  • 第4题：

    下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。

    • A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • B、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
    • D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列哪个是个股期权保证金计算原则（）

    • A、以较大可能性覆盖连续三个交易日的违约风险
    • B、对虚值期权在收取保证金时考虑减掉虚值部分，提高资金效率
    • C、结算参与人向投资者收取的保证金不得低于中国结算向结算参与人收取的保证金数量
    • D、同时平衡违约风险和市场爆炒风险

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    期权交易组合条件是（）

    • A、价格期限
    • B、数量期权费
    • C、交易目的结算
    • D、交易对象，合约价格

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    期权结算价格由以下因素决定（）

    • A、基础合同价格
    • B、基本合约溢价
    • C、期权费
    • D、以上都不是

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列有关代客期权业务的说法中，正确的有（）。

    • A、分行为客户办理期权交易，应逐笔向总行背对背平盘，不得留有期权敞口
    • B、对客户期权的到期结算方式分为全额交割或差额结算
    • C、客户可以在期权到期行权日截止日期或参考价格确定时间前向分行申请修改到期结算方式，并提交《兴业银行代客人民币外汇期权交易结算方式修改委托书》
    • D、客户可以在期权到期行权日之前申请对存量期权交易进行反向平仓，并向分行提交《兴业银行代客人民币外汇期权反向平仓交易委托书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    关于掉期和期权业务，以下说法正确的有（）。
    A

    银行可以基于普通欧式期权基础，为客户办理买入期权业务，但不能办理卖出期权业务

    B

    银行可以为客户的期权合约办理反向平仓、全额或差额结算，且结算的货币只能为人民币

    C

    期权业务采用差额结算时，用于确定轧差金额使用的的参考价位应是境内真实、有效的市场汇率

    D

    期权合约行权所产生的客户外汇收支，不得超出客户真实需求背景支持的实际规模


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（  ）。Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于结算担保金的描述说法不正确的是（）。
    A

    中国金融期货交易所建立结算担保金制度

    B

    结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

    C

    结算担保金由结算会员以自有资金向中国金融期货交易所（CFFEX）缴纳。

    D

    结算担保金属于中国金融期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在香港交易所中，（）负责主板和创业板进行交易的符合资格证券的结算和交收。
    A

    香港结算所

    B

    期权结算公司

    C

    期货结算公司

    D

    交易结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项中，应作为其他权益工具核算的是（　）。

    A.企业发行的以现金净额结算的看涨期权
    B.企业发行的以普通股净额结算的看涨期权
    C.企业发行的以普通股总额结算的看涨期权
    D.企业发行的普通股股票

    答案：C
    解析：
    选项A、B，应作为金融负债核算；选项C，应作为权益工具（其他权益工具）核算；选项D，企业发行的普通股应增加“股本”及“资本公积——股本溢价”的金额，不作为其他权益工具核算。

  • 第14题：

    下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
    ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
    ②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
    ③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
    ④股票期权交易实行当日无负债结算制度

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①④

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理；股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金；股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权；股票期权交易实行当日无负债结算制度

  • 第15题：

    关于掉期和期权业务，以下说法正确的有（）。

    • A、银行可以基于普通欧式期权基础，为客户办理买入期权业务，但不能办理卖出期权业务
    • B、银行可以为客户的期权合约办理反向平仓、全额或差额结算，且结算的货币只能为人民币
    • C、期权业务采用差额结算时，用于确定轧差金额使用的的参考价位应是境内真实、有效的市场汇率
    • D、期权合约行权所产生的客户外汇收支，不得超出客户真实需求背景支持的实际规模

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    关于结算担保金的描述说法不正确的是（）。

    • A、中国金融期货交易所建立结算担保金制度
    • B、结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
    • C、结算担保金由结算会员以自有资金向中国金融期货交易所（CFFEX）缴纳。
    • D、结算担保金属于中国金融期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

    正确答案:D

  • 第17题：

    结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在香港交易所中，（）负责主板和创业板进行交易的符合资格证券的结算和交收。

    • A、香港结算所
    • B、期权结算公司
    • C、期货结算公司
    • D、交易结算公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    期权交易的结算所扮演每一笔交易的对应方，即成为交易双方的第三方，并为其提供担保，这种结算制度降低了交易风险，并为对冲平仓提供了十分便利的条件。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

    • A、证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
    • B、取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
    • C、结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
    • D、结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    期权交易组合条件是（）
    A

    价格期限

    B

    数量期权费

    C

    交易目的结算

    D

    交易对象，合约价格


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪个不是申请成为中国结算期权业务一般结算参与人的条件（）
    A

    以现价缴纳期权结算互保金500万元

    B

    属证监会分类评级在A级以上的证券公司

    C

    具有合资格的期权结算业务人员

    D

    具备完善的期权交易结算内控制度和技术系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪个是个股期权保证金计算原则（）
    A

    以较大可能性覆盖连续三个交易日的违约风险

    B

    对虚值期权在收取保证金时考虑减掉虚值部分，提高资金效率

    C

    结算参与人向投资者收取的保证金不得低于中国结算向结算参与人收取的保证金数量

    D

    同时平衡违约风险和市场爆炒风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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