（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》A、[2014年12月15日]B、[2014年12月5日]C、[2013年12月15日]D、[2014年10月15日]

题目

（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  • A、[2014年12月15日]
  • B、[2014年12月5日]
  • C、[2013年12月15日]
  • D、[2014年10月15日]
相似考题

1.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》A、2014年12月15日B、2014年12月5日C、2013年12月15日D、2014年10月15日

2.中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则B.行业准则C.道德规范D.协会准则

3.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为

参考答案和解析
正确答案:A
更多“（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》A、[2014年12月15日]B、[2014年12月5日]C、[2013年12月15日]D、[2014年10月15日]”相关问题

  • 第1题：

    基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是( )。

    A.2004年8月20日

    B.2014年12月15日

    C.2005年9月12日

    D.2014年8月20日


    正确答案：B
    答案解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》，引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

  • 第2题：

    （ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

    A.2004年8月20日

    B.2014年12月15日

    C.2005年9月12日

    D.2014年8月20日


    正确答案：B
    (P114)2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》，引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

  • 第3题：

    2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：B
    解析：
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

  • 第4题：

    下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）

    • A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    • B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
    • C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    • D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

    • A、《基金从业人员自律准则》
    • B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
    • C、《基金从业人员执业行为自律准则》
    • D、《基金从业人员执业行为自律规范》

    正确答案:C

  • 第6题：

    基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是（）。

    • A、2004年8月20日
    • B、2014年12月15日
    • C、2005年9月12日
    • D、2014年8月20日

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第8题：

    单选题
    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
    A

    《基金从业人员自律准则》

    B

    《基金从业人员执业行为暂行办法》

    C

    《基金从业人员执业行为自律准则》

    D

    《基金从业人员执业行为自律规范》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
    A

    [2014年12月15日]

    B

    [2014年12月5日]

    C

    [2013年12月15日]

    D

    [2014年10月15日]


    正确答案： B
    解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  • 第10题：

    单选题
    （）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
    A

    基金职业道德教育

    B

    对基金从业人员的在岗培训

    C

    组织基金从业人员继续教育

    D

    基金业协会的自律管理


    正确答案： C
    解析： 基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促进其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

  • 第11题：

    单选题
    基金业协会拥有下列（ ）法定职责。Ⅰ.检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.办理基金备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金业协会的职责，说法错误的是（）。
    A

    监督检查基金信息的披露情况

    B

    依法办理非公开募集基金的登记

    C

    提供会员服务，组织行业交流

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P82)基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

  • 第14题：

    为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

    A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
    B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金从收人员执业行为自律准则》

    答案：A
    解析：
    为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7
    年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（以下简称《服务办法》），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

  • 第15题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第16题：

    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

    • A、基金职业道德教育
    • B、对基金从业人员的在岗培训
    • C、组织基金从业人员继续教育
    • D、基金业协会的自律管理

    正确答案:A

  • 第18题：

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

    • A、证券从业人员
    • B、证券机构
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗是因为（  ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
    A

    2007年12月5日

    B

    2010年5月12日

    C

    2014年12月15日

    D

    2016年8月15日


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是（）。
    A

    2004年8月20日

    B

    2014年12月15日

    C

    2005年9月12日

    D

    2014年8月20日


    正确答案： C
    解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》，引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中不属于基金业协会职责的是（　　）。
    A

    组织基金从业人员的业务培训

    B

    监督、检查基金从业人员的执业行为

    C

    对基金的交易活动进行监管

    D

    依法办理非公开募集基金的登记、备案


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督，检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记，备案；⑧协会章程规定的其他职责。C项，基金投资行为的监管方应为证券交易所。

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