基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为

题目

基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。

A、自律规则、执业行为

B、目律准则、从业行为

C、自律规则、从业行为

D、自律准则、执业行为

相似考题

1.关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是( )。A、制定行业执业标准和业务规范B、依法维护会员的合法权益C、制定和实施行业自律规则D、办理公募基金和私募基金的备案

2.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A.对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

3.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 C、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D、办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

4.基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案：A
解析：基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
更多“基金业协会应当制定和实施私募基金行业( ),监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业 ”相关问题

  • 第1题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。

    A.制定行业执业标准和业务规范
    B.依法维护会员的合法权益
    C.制定和实施行业自律规则
    D.办理公募基金和私募基金的备案

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  • 第2题：

    以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）

    A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解
    D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

    答案：D
    解析：
    解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。

  • 第3题：

    (2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。

    A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
    B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    答案：A
    解析：
    A项属于中国证监会及其派出机构的权责范围。

  • 第4题：

    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
    C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
    D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会的职责。

  • 第5题：

    下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

    A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
    D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    答案：C
    解析：
    对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

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