当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,下列不符合境外托管资格规定的是()A、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管B、最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C、最近一个会计年度实收资本30亿美元D、最近2年没有受到监管机构的重大处罚

题目

当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,下列不符合境外托管资格规定的是()

  • A、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
  • B、最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
  • C、最近一个会计年度实收资本30亿美元
  • D、最近2年没有受到监管机构的重大处罚

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参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题:

    境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )。

    A.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
    B.经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
    C.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
    D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

    答案:A
    解析:
    境内机构投资者可委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:(1)在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系;(3)经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;(4)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分

  • 第2题:

    负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。

    A.10;1000
    B.10;100
    C.5;1000
    D.5;100

    答案:A
    解析:
    负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。

  • 第3题:

    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。

    A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
    B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
    C.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    D.最近一个会计年度实收资本30亿美元

    答案:A
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:①在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;④具备安全保管资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第4题:

    托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。

    A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币
    C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    答案:C
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近1个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第5题:

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列关于符合条件说法错误的是( )。

    A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
    C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    D.具备安全保管资产的条件

    答案:B
    解析:
    境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:①在中囯大陆以外的囯家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模1000亿美元或等值货币。③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。④具备安全保管资产的条件⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立

  • 第6题:

    (2015年)以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。

    A.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
    B.托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
    C.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
    D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验

    答案:D
    解析:
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条,托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:①在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;④具备安全保管资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第7题:

    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案:C
    解析:
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第8题:

    以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。

    • A、境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
    • B、最近3年没有受到监管机构的重大处罚
    • C、托管资产规模不少于1,000亿美元或等值货币
    • D、最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是(  )。
    A

    托管资产规模不少于1000亿美元或者等值货币

    B

    最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

    C

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚

    D

    境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    境外资产托管人负责境外资产托管业务,需要的条件正确是()。
    A

    最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元

    B

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚

    C

    托管资产规模不少于100亿美元

    D

    具备安全、高效的清算能力,但不需要交割能力


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是(  )。[2015年12月真题]
    A

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚

    B

    托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

    C

    最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

    D

    境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验


    正确答案: A
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:①在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;④具备安全保管资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第12题:

    单选题
    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
    A

    最近2年没有受到监管机构的重大处罚

    B

    最近一个会计年度实收资本30亿美元

    C

    最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元

    D

    在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。

    A、在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    B、最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
    C、有足够熟悉境外托管业务的专职人员
    D、最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    答案:C
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:
    ①在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;
    ②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;
    ③有足够熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;
    ④具备安全、高效的清算、交割能力;
    ⑤最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第14题:

    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列说法正确的是( )。
    Ⅰ具备安全保管资产的条件
    Ⅱ最近1年没有收到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    Ⅳ在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:
    (1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。
    (2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
    (3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。
    (4)具备安全保管资产的条件。
    (5)具备安全、高效的清算、交割能力。
    (6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
    知识点:理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况;

  • 第15题:

    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下符合境外托管资格规定的是( )。

    A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
    B.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚
    D.最近一个会计年度实收资本30亿美元

    答案:B
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:(1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第16题:

    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务( )。
    Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;
    Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币;
    Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;
    Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力;
    Ⅴ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:C
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:
    (1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。
    (2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
    (3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。
    (4)具备安全保管资产的条件。
    (5)具备安全、高效的清算、交割能力。
    (6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第17题:

    (2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中,正确的是()。

    A.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
    B.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
    C.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
    D.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

    答案:B
    解析:
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:(1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第18题:

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

    A.10:500
    B.10;1000
    C.20:500
    D.20;1000

    答案:B
    解析:
    考点:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

  • 第19题:

    境外资产托管人负责境外资产托管业务,需要的条件正确是()。

    • A、最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元
    • B、最近3年没有受到监管机构的重大处罚
    • C、托管资产规模不少于100亿美元
    • D、具备安全、高效的清算能力,但不需要交割能力

    正确答案:B

  • 第20题:

    托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。

    • A、在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    • B、最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
    • C、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    • D、最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    托管人委托境外资产托管人负责境外资产托管业务,该境外资产托管人需满足最近一个会计年度实收资本不少于(  )亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于(  )亿美元或等值货币。
    A

    15;1000

    B

    15;500

    C

    10;1000

    D

    10;500


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合基金托管资格规定的是(  )。
    A

    最近一个会计年度实收资本30亿美元

    B

    最近2年内没有发生重大处罚

    C

    最近一个会计年度托管资产1500亿美元

    D

    在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府 金融 证券监管机构监管


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
    A

    10;1000

    B

    10;100

    C

    5;1000

    D

    5;100


    正确答案: C
    解析: 负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。