境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达10年以上C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

题目

境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达10年以上

C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

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1.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内，境外 B．境内，境内 C．境外，境外 D．境外，境内

2.符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（ ）

3.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境内D．境外，境外

4.在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A、境内，境外B、境外，境内C、境内，境内D、境外，境外

更多“境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括( )。A.在境外设 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于境内机构投资者可以委托境外投资顾问进行境外证券投资时，不符合投资顾问条件的是（ ）。

    A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
    B.最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
    C.有健全的治理结构和完善的内控制度
    D.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录

    答案：B
    解析：
    境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；（4）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第（3）项规定的限制。

  • 第2题：

    (2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。

    A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
    B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
    C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
    D.具备4年的经营投资管理业务经验

    答案：A
    解析：
    境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。（4）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第3题：

    52、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（)批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

    A．工商企业

    B．私募基金

    C．投资咨询公司

    D．证券公司


    B 中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

  • 第4题：

    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

    A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
    B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
    C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

    答案：C
    解析：
    此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。

  • 第5题：

    境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元或等值货币。

    A.3；100
    B.3；50
    C.5；100
    D.5；50

    答案：C
    解析：
    境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

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