基金管理人内部控制要素的内部环境为（）A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略

题目

基金管理人内部控制要素的内部环境为（）

  • A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
  • B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
  • C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
  • D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
相似考题

1.基金管理人内部控制的基本要素不包括( )A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果

2.基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。A、内部监控B、信息沟通C、结果反馈D、控制环境

3.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制

4.《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）

    A.控制指导
    B.审批监督
    C.内部监控
    D.员工自律

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

  • 第2题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

    A．内部监控
    B．成本效益
    C．控制环境
    D．风险评估

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第3题：

    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（ ）

    A.组识结构
    B.员工道德素质
    C.内控文化
    D.风险控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括组织结构、员工道德素质、内控文化等。风险控制属于外部环境。

  • 第4题：

    基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。

    A.控制活动
    B.内部环境
    C.内部监督
    D.信息与沟通

    答案：D
    解析：
    信息与沟通: 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第5题：

    及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的（）。

    • A、内部监督
    • B、内部环境
    • C、控制活动
    • D、风险评估

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    在基金管理人内部控制的基本要素中，（　　）构成公司内部控制的基础。
    A

    控制活动

    B

    控制环境

    C

    风险评估

    D

    内部监控


    正确答案： B
    解析：
    控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第7题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（　　）。
    A

    管理层授权

    B

    控制环境

    C

    内部监控

    D

    信息沟通


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人内部控制基本要素不包括（）。
    A

    风险评估

    B

    内部监控

    C

    成本效益

    D

    控制环境


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
    A

    控制环境

    B

    控制活动

    C

    内部监控

    D

    以上都正确


    正确答案： B
    解析： 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（  ）。
    A

    控制活动

    B

    内部环境

    C

    内部监督

    D

    信息与沟通


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）。
    A

    环境评估

    B

    业务活动

    C

    内部监控

    D

    组织结构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（  ）。
    A

    组织结构

    B

    员工道德素质

    C

    内控文化

    D

    风险控制


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。
    Ⅰ.控制环境
    Ⅱ.风险评估
    Ⅲ.结果反馈
    Ⅳ.控制活动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。

  • 第14题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

    A.内部监控
    B.信息沟通
    C.结果反馈
    D.控制环境

    答案：C
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。0

  • 第15题：

    股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
    Ⅰ.内部环境
    Ⅱ.内部监督
    Ⅲ.风险评估
    Ⅳ.信息与沟通

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督。

  • 第16题：

    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

    • A、控制环境
    • B、控制活动
    • C、内部监控
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素不包括（　　）。
    A

    内部监控

    B

    成本效益

    C

    控制环境

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析： 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.内部监督Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好

    B

    基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    C

    基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

    D

    基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导


    正确答案： D
    解析：
    内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    控制环境

    B

    内部监督

    C

    信息沟通

    D

    管理层授权


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（  ）。
    A

    内部监控

    B

    控制活动

    C

    控制环境

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成，包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和（   ）。
    A

    监督指导

    B

    审批监督

    C

    员工自律

    D

    内部监控


    正确答案： B
    解析：

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