基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
第1题:
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A:内部监察稽核报告
B:基金的异常交易情况
C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D:基金的日常交易情况
第2题:
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
A.回访投资者,解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
第10题:
基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
第11题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第13题:
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。
A.单只基金的异常交易
B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C.不同基金管理公司账户间的异常交易
D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
第21题:
回访投资者,解答投资者的疑问
重点关注基金销售业务中的异常交易行为
对基金销售业务及人际关系的维护
监理应急处理措施的管理制度
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
《证券投资基金销售适用性指导意见》
《基金法》
《基金销售管理办法》
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》