证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

2.证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）A．规模失控和决策失误B．超越授权C．变相自营和账外自营D．操纵市场和内幕交易

3.证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

4.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

更多“证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第2题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．规模失控、决策失误

    B．变相自营、账外自营

    C．操纵市场、内幕交易

    D．信用交易


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．操纵市场

    B．信用交易

    C．账外经营

    D．决策失误

    E．投资失误


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第5题：

    证券公司自营业务内部控制的重点是()。

    A:规模失控和决策失误
    B:超越授权
    C:变相自营和账外自营
    D:操纵市场和内幕交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第6题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
    A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
    C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易


    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第8题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第9题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
    B:
    参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
    C:
    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
    保证金只能以标的证券充抵
    D:
    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权
    、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，
    取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，
    已颁发执业证书的，南协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《
    证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，
    扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。
    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
    保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《
    证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序
    ，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D
    不正确。

  • 第10题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、自营业务交易量
    • C、自营风险监控报告
    • D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第13题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第14题：

    根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。

    A．规模失控

    B．变相自营

    C．操纵市场

    D．决策失误

    E．内幕交易


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．操纵市场

    B．信用交易

    C．账外经营

    D．决策失误


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （)


    答案：B
    解析：
    【详解】B。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第17题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )


    答案：B
    解析：
    。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第18题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
    A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括： ①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第20题：

    证券公司的自营业务合规风险包括( )。
    Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
    Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

    A: Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ
    D: Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、
    行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易
    、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、
    遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第21题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

  • 第22题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题]Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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