关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。A、应独立于外包机构的自有财产B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

题目

关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。

  • A、应独立于外包机构的自有财产
  • B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
  • C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
  • D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
相似考题

1.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（ ）

2.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）

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  • 第1题：

    下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。

    A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任


    答案：B
    解析：B项，根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条，基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务。办理基金销售、销售支付业务的机构应设置有效机制，切实保障销售结算资金安全。

  • 第2题：

    下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

    A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    答案：D
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。

  • 第3题：

    关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。

    A.应独立于外包机构的自有财产
    B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
    C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
    D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

    答案：B
    解析：
    外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

  • 第4题：

    关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。

    A、应独立于外包机构的自有财产
    B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
    C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
    D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

    答案：B
    解析：
    外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

  • 第5题：

    证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()


    答案：错
    解析：
    证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。

  • 第6题：

    下列说法正确的是（）。
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券资产管理业务的一般规定。

  • 第7题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。
    Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第8题：

    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

    • A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
    • B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
    • C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
    • D、基金管理人将不承担任何责任

    正确答案:C

  • 第9题：

    外包服务所涉及的基金资产和客户资产应（）外包机构的自有财产。

    • A、独立于
    • B、包含于
    • C、暂时包含于
    • D、等同于

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立与门的团队不业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的（）。
    A

    业务纽带

    B

    业务联系

    C

    业务隔离

    D

    业务审查机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构酌自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第12题：

    单选题
    外包服务所涉及的基金资产和客户资产应（）外包机构的自有财产。
    A

    独立于

    B

    包含于

    C

    暂时包含于

    D

    等同于


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法正确的是（ ）
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

    A：①③
    B：①②③④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第14题：

    下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。

    A、基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    B、外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
    C、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
    D、外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

    答案：A
    解析：
    未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

  • 第15题：

    外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财产。

    A.独立于
    B.包含于
    C.暂时包含于
    D.等同于

    答案：A
    解析：
    外包服务所涉及的基金资产合客户资产应独立于外包机构的自有财产。

  • 第16题：

    关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。

    A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
    D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

    答案：A
    解析：
    选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
    选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
    选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第17题：

    下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
    B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
    C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    下列说法正确的是(　　)
    Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第19题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    关于外包的基本要求说法错误的是（）。

    • A、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
    • B、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突
    • C、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
    • D、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

    正确答案:D

  • 第21题：

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    为了保证特定多个客户资产管理计划客户委托财产的安全、不被挪用，下列哪一项是错误的：（）
    A

    根据相关规定，客户委托资产独立于基金公司和托管银行的固有财产及其他财产。基金公司、托管银行不得将委托财产归入其固有财产

    B

    基金公司、托管银行因委托财产的管理而取得的财产和收益，归入委托财产

    C

    特定多个客户资产管理计划客户的委托财产由基金公司管理与托管，不会出现基金公司挪用、占用委托财产的情况

    D

    基金公司、托管银行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金服务所涉及的基金财产和投资者财产，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    应独立于基金服务机构的自有财产

    B

    基金服务机构破产或者清算时，应将股权投资基金销售结算资金列入基金服务机构的破产财产或清算财产

    C

    基金服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

    D

    基金服务机构应确保基金财产和投资者财产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产


    正确答案： A
    解析：
    基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产

    B

    基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全

    C

    任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

    D

    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构


    正确答案： D
    解析：

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