证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）

题目

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）

相似考题

1.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）

2.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）

3.关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )A.应独立于外包机构的自有财产B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

4.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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  • 第1题：

    相关机构破产或者清算时,基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不应纳入其破产或者清算财产。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

    A：①③
    B：①②③④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第4题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
    B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
    D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

    答案：A,C
    解析：
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。

  • 第5题：

    期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，但不属于期货公司破产财产或者清算财产。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第6题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。
    Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第7题：

    证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产（）其破产财产或者清算财产。

    • A、部分属于
    • B、全部属于
    • C、不属于
    • D、依据情况而定

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。

    • A、应独立于外包机构的自有财产
    • B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
    • C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
    • D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

    正确答案:B

  • 第9题：

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，属于其破产财产或者清算财产。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条第三款规定，期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

    A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    答案：D
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。

  • 第16题：

    下列关于客户资产保护的表述,正确的是（ ）。

    A、期货公司存管的期货保近金属于期货公司所有
    B、除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金
    C、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    D、期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

    答案：B,C
    解析：
    第七十六条除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。第六十九条客户的保证金和委托资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产

  • 第17题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券资产管理业务的一般规定，①②③④都正确。

  • 第18题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第19题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券一起并入破产财产或者清算财产，但是客户享有优先受偿权。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构酌自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产（）其破产财产或者清算财产。
    A

    部分属于

    B

    全部属于

    C

    不属于

    D

    依据情况而定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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