基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易．投资运作及经营业绩等信息。( )

2.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。（ ）

3.基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。 （ ）

4.基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。( )

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  • 第1题：

    以下正确的是( )。

    Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

    Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

    Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

    Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：：A
    解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

  • 第2题：

    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D．违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD
    【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P141。

  • 第3题：

    (　)是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

    A.虚假记载

    B.误导性陈述

    C.重大遗漏

    D.诋毁他人

    答案：A
    解析：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

    　　【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第4题：

    (2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

    A.虚假记载
    B.误导性陈述
    C.重大遗漏
    D.诋毁他人

    答案：A
    解析：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

  • 第5题：

    基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。 （）


    答案：对
    解析：
    基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。

  • 第6题：

    下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（ ）。

    A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务
    B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
    C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责
    D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露

    答案：A
    解析：
    同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

  • 第7题：

    信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。

    • A、重大遗漏
    • B、不当竞争
    • C、虚假记载
    • D、误导性陈述

    正确答案:C

  • 第8题：

    私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。

    • A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    • B、基金的资产负债状况
    • C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • D、预测基金投资业绩

    正确答案:B

  • 第9题：

    基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

    • A、10万元以上100万元以下
    • B、20万元以上200万元以下
    • C、30万元以上300万元以下
    • D、50万元以上500万元以下

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。
    A

    重大遗漏

    B

    不当竞争

    C

    虚假记载

    D

    误导性陈述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务

    B

    信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担信息披露义务

    C

    信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责

    D

    信息披露义务人可以向公众进行信息披露


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 除A、C、D三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；违法动用募集资金的处罚；擅自募集基金的处罚；擅自设立基金管理公司的处罚；基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

  • 第13题：

    基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。

    A.10万元以上100万元以下

    B.20万元以上200万元以下

    C.30万元以上300万元以下

    D.50万元以上500万元以下


    正确答案：A
    答案    A
    解析：见《证券投资基金法》第九十三条的相关规定。

  • 第14题：

    以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

    A.对证券投资业绩进行预测
    B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

    答案：D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第15题：

    信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　)。

    A.重大遗漏
    B.不当竞争
    C.虚假记载
    D.误导性陈述

    答案：C
    解析：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。
    【考点】合规管理机构设置

  • 第16题：

    ( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
    A、虚假记载
    B、误导性陈述
    C、重大遗漏
    D、诋毁他人


    答案：A
    解析：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

  • 第17题：

    基金临时信息披露主要指在()期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

    A:首次募集信息披露
    B:基金存续
    C:基金赎回
    D:基金清算

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第18题：

    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。

    • A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、对证券投资业绩进行预测
    • C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
    • D、违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．一致性 Ⅲ．准确性 Ⅳ．完整性

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

    B

    信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

    C

    信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

    D

    信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露


    正确答案： B
    解析：
    在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。

  • 第22题：

    单选题
    私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。
    A

    诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

    B

    基金的资产负债状况

    C

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    预测基金投资业绩


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（  ）。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ.披露基金的资产负债情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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