期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）A、一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B、三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C、三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D、处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

题目

期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）

  • A、一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
  • B、三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
  • C、三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
  • D、处新台币12万元以上，60万元以下罚锾
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1.下列关于期货交易保证金制度的说法，错误的是( )。A．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准B．期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放C．期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有D．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

2.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（　　）。A:代期货公司收取期货保证金B:代理客户进行期货交易C:协动办理开户手续D:提供期货行情信息、交易设施

3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（ ）。A.代客户收取期货保证金 B.协助办理开户手续 C.代客户进行期货结算 D.代客户进行期货交易

4.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A．会员B．期货交易所C．期货交易公司D．中国期货业协会

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  • 第1题：

    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。

    A.代理客户进行期货交易
    B.为客户提供结算与交割服务
    C.提供期货行情信息和交易设施
    D.代理期货公司收取客户期货保证金

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息和交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题：

    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（ ）。

    A、代客户收取期货保证金
    B、协助办理开户手续
    C、代客户进行期货结算
    D、代客户进行期货交易

    答案：B
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息和交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算和交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第3题：

    期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

    • A、期货交易所交易之契约规格
    • B、保证金、权利金作业相关文件
    • C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第4题：

    期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）

    • A、调整保证金额度或收取时限
    • B、限制全部或部分期货商受托买卖数量
    • C、限制期货交易数量或持有部位
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）

    • A、期货交易人
    • B、期货交易所
    • C、结算会员
    • D、以上皆非

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）

    • A、期货交易之受托买卖
    • B、期货交易契约之设计与研究
    • C、期货集中市场保证金及权利金之作业
    • D、会员或期货商财务、业务之查核

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    期货交易所向会员收取的保证金，属于（  ）所有。
    A

    会员

    B

    期货交易所

    C

    期货交易公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
    A

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者

    B

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者

    C

    期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者

    D

    以上全部情况，期货商应即办理催缴


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）
    A

    招揽客户从事期货交易

    B

    代理期货商接受客户开户

    C

    接受客户之委托单

    D

    代理期货商追缴保证金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）
    A

    一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金

    B

    三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金

    C

    三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金

    D

    处新台币12万元以上，60万元以下罚锾


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（  ）。Ⅰ.代期货公司收取期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.代理客户进行期货交易Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）
    A

    期货交易之受托买卖

    B

    期货交易契约之设计与研究

    C

    期货集中市场保证金及权利金之作业

    D

    会员或期货商财务、业务之查核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（　　）。

    A.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准
    B.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放
    C.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有
    D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
    E.在期货交易中，交易者可以与期货交易所约定不予缴纳保证金

    答案：A,B,D
    解析：
    保证金是指期货交易者按照规定标准向交易所缴纳的资金，用于结算和保证履约，归客户所有，C项错误。在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约，E项错误。

  • 第14题：

    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

    A.协助办理开户手续
    B.提供期货交易行情信息
    C.提供期货交易设施
    D.代理期货公司收取期货保证金

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
    (1)协助办理开户手续；
    (2)提供期货行情信息、交易设施；
    (3)中国证监会规定的其他服务。

  • 第15题：

    下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）

    • A、招揽客户从事期货交易
    • B、代理期货商接受客户开户
    • C、接受客户之委托单
    • D、代理期货商追缴保证金

    正确答案:D

  • 第16题：

    所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）

    • A、佣金占期货交易人权益比例
    • B、当日冲销之比例
    • C、期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）

    • A、期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
    • B、期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
    • C、期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
    • D、以上皆是

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）
    A

    期货交易人

    B

    期货交易所

    C

    结算会员

    D

    以上皆非


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）
    A

    期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单

    B

    期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托

    C

    期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于期货交易所的保证金制度的说法，正确的是（　　）。[2012年真题]
    A

    期货交易所向会员收取的保证金属于期货交易所所有

    B

    保证金用于会员的交易结算

    C

    期货交易所收取的保证金应收入自有资金中

    D

    期货交易所可以将保证金用于期货交易


    正确答案： B
    解析：
    《期货交易管理条例》第29条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供以下服务的是（  ）。
    A

    协助办理开户手续

    B

    提供期货交易行情信息

    C

    提供期货交易设施

    D

    代理期货公司收取期货保证金


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）
    A

    调整保证金额度或收取时限

    B

    限制全部或部分期货商受托买卖数量

    C

    限制期货交易数量或持有部位

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）
    A

    期货交易所交易之契约规格

    B

    保证金、权利金作业相关文件

    C

    对会员或期货商财务业务查核之报告文件

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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