客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的？（）A、每次客户经理计划采取新职位时，都必须通知客户。B、客户必须授予帐户执行人员书面授权，以便在帐户中行使自由裁量权。C、该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。D、在每次买卖后客户必须要收到确认通知。

题目

客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的？（）

  • A、每次客户经理计划采取新职位时，都必须通知客户。
  • B、客户必须授予帐户执行人员书面授权，以便在帐户中行使自由裁量权。
  • C、该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。
  • D、在每次买卖后客户必须要收到确认通知。
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1.证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。A．为客户分立证券和资金账户B．接受客户证券买卖的全权委托C．为客户咨询证券类种D．将客户的委托记录按规定保存

2.以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。 Ⅰ.严禁接受客户的全权委托 Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续 Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托 Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.需开立对公资金监管账户（C91）的单位应先在民生银行开立银行结算账户；C91账户开户时需提供以下资料（）A、客户提供全套开户资料B、业务部门提供内部业务联系单C、客户提供开监管户申请D、柜台根据客户经理要求开立

4.以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。 Ⅰ.严禁接受客户的全权委托 Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续 Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托 Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A：Ⅱ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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    • B、尽职调查
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    以下（）不是CCRM系统营销业绩模块所提供的功能。

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    正确答案:D

  • 第3题：

    只有开立全权委托账户的客户才能提供和书面确认风险披露文件。


    正确答案:错误

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    参照委托律师全权办理模式，制定业务全权办理委托书，客户仅需在申请业务时出具委托书指定委托人，即可由委托人全权签字办理全过程业务，其他资料不再需客户盖章。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《批量开卡重新尽职调查通知书》为一式两联，一联由（）转发委托单位，一联客户经理签字后留存开户网点。

    • A、网点
    • B、客户经理
    • C、委托单位指定经办人

    正确答案:B

  • 第6题：

    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）

    • A、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。
    • B、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。
    • C、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。
    • D、客户经理与经营办公场所的共同合影。

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    根据客户投资目标和范围，为单一或多个客户制定特定的投资策略，并获客户授权全权管理客户资产，以达到客户要求的投资目标的业务称为（）。

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    • B、投融资顾问
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    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    只有开立全权委托账户的客户才能提供和书面确认风险披露文件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
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  • 第9题：

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    A

    任何已通过系列3考试的客户经理

    B

    具有至少两年工作经验的客户经理，该账户没有特殊的净资产要求

    C

    具有至少两年工作经验的客户经理，以及帐户必须保持最低净资产$5000

    D

    具有至少两年工作经验的客户经理，以及帐户必须保持$5000的权益


    正确答案： A
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    保护客户的书面授权

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    允许该账户仅由最少两年经验的客户经理处理

    C

    确保该账户始终保持5000美元的净资产

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    根据客户投资目标和范围，为单一或多个客户制定特定的投资策略，并获客户授权全权管理客户资产，以达到客户要求的投资目标的业务称为（）。
    A

    结构化融资

    B

    投融资顾问

    C

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    D

    并购重组顾问


    正确答案： A
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    A

    每次客户经理计划采取新职位时，都必须通知客户。

    B

    客户必须授予帐户执行人员书面授权，以便在帐户中行使自由裁量权。

    C

    该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。

    D

    在每次买卖后客户必须要收到确认通知。


    正确答案： B
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    • C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。
    • D、委托单位地址变更。

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    向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，均是基于客户利益的立场，帮助客户实现资产增值。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    为了处理在芝加哥期货交易所的全权委托客户的账户，会员公司必须（）

    • A、保护客户的书面授权
    • B、允许该账户仅由最少两年经验的客户经理处理
    • C、确保该账户始终保持5000美元的净资产
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    • A、委托单位批量开卡两个月后，开卡人仍未签领卡片及密码信封的需做销户处理。
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    正确答案:A

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    • D、授信所属经办行项下的任意客户经理

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    A

    客户提供全套开户资料

    B

    业务部门提供内部业务联系单

    C

    客户提供开监管户申请

    D

    柜台根据客户经理要求开立


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）可以手工发起对公贷后检查任务。
    A

    账户所属经办行项下的任意客户经理

    B

    账户所属经办行项下的账户管户客户经理

    C

    授信所属经办行项下的账户管户客户经理

    D

    授信所属经办行项下的任意客户经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《批量开卡重新尽职调查通知书》为一式两联，一联由（）转发委托单位，一联客户经理签字后留存开户网点。
    A

    网点

    B

    客户经理

    C

    委托单位指定经办人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在芝加哥交易所，一个委托账户可能处理（）
    A

    一名至少有两年工作经验的客户经理，该账户必须保持至少5，000美元的净资产

    B

    任何通过规定考试的客户经理

    C

    客户经理，至少有两年的工作经验，对账户没有特别的净资产要求

    D

    一位至少有一年工作经验的客户经理，他的账户必须保持至少5000美元的净资产


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）
    A

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。

    B

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。

    C

    客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。

    D

    客户经理与经营办公场所的共同合影。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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