期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控

题目

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

  • A、内部风险控制
  • B、合规、稽核
  • C、了解客户和分类管理
  • D、了解客户和风控
相似考题

1.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。A．期货交易所B．期货业协会C．中国证监会D．期货公司

2.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（ ）

3.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。A.全面结算会员期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.财政部

4.期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控

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  • 第1题：

    期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

    A: 国家工商总局
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会
    D: 中国金融期货交易所

    答案：D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条的规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

  • 第2题：

    全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向中国证监会缴纳结算担保金。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、商务部

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

    • A、国务院
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

    • A、期货公司会员高级管理人员或者授权人员
    • B、期货公司会员业务部门负责人
    • C、期货公司会员客户开发责任人
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。

    • A、期货交易所
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、期货公司

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
    A

    国务院

    B

    期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第9题：

    多选题
    下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
    A

    期货公司会员高级管理人员或者授权人员

    B

    期货公司会员业务部门负责人

    C

    期货公司会员客户开发责任人

    D

    投资者


    正确答案： B,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

  • 第10题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    B

    期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

    C

    中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

    D

    开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字


    正确答案： A,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会相关派出机构


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

  • 第12题：

    判断题
    全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则．建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。

  • 第14题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第15题：

    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

    • A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
    • B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

    • A、期货交易所
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会相关派出机构

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

    • A、中国证监会
    • B、期货业协会
    • C、国务院
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（  ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
    A

    国家工商总局

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国金融期货交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（　　）的有关规定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    商务部


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
    A

    中国证监会

    B

    期货业协会

    C

    国务院

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第23题：

    多选题
    全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

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