证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A、合规、审慎经营B、公平、合规C、审慎、公开D、平等、合法经营
题目
证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
- A、合规、审慎经营
- B、公平、合规
- C、审慎、公开
- D、平等、合法经营
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第1题：
证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。
A．合规、审慎经营
B．公平、合规
C．审慎、公开
D．平等、合法经营
正确答案：A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度， 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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第2题：
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
正确答案：√
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第3题：
根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()
正确答案：×根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。
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第4题：
证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营答案：B,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。 -
第5题：
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离答案：C解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。 -
第6题：
下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）
- A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
- B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务
- C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务
- D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
正确答案:A -
第7题：
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第8题：
单选题证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。[2016年7月真题]A审慎经营
B独立经营
C自主经营
D诚信经营
正确答案： D解析：
根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 -
第9题：
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度
B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则提供中间介绍业务。A合规、审慎经营
B公平、合规经营
C审慎、公开经营
D平等、合法经营
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A自主经营
B审慎经营
C诚信经营
D独立经营
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A防微杜渐
B谨慎防控
C审慎经营
D谨慎经营
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。 -
第13题：
在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
正确答案：√
A。略 -
第14题：
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
正确答案：√
考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。
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第15题：
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务答案：C解析： -
第16题：
证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营答案：B,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。 -
第17题：
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- A、介绍业务规则
- B、内部控制
- C、内部稽核
- D、合规检查
正确答案:A,B,D -
第18题：
证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
- A、自主经营
- B、审慎经营
- C、诚信经营
- D、独立经营
正确答案:B -
第19题：
单选题证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A合规、审慎经营
B公平、合规
C审慎、公开
D平等、合法经营
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题下列选项中，正确的是（）。A证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C证券公司可以直接撤销境内分支机构
D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
正确答案： C解析： 《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登 记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可 证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 -
第21题：
判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。