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  • 第1题:

    期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事( )。 A.自营业务 B.管理业务 C.外包业务 D.中间介绍业务


    正确答案:D
    根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。 

  • 第3题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

    A、10亿元
    B、12亿元
    C、15亿元
    D、20亿元

    答案:B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展期货中间介绍业务,第六条(一)净资本不低于12亿元。

  • 第4题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务的,其净资本不应低于(  )亿元人民币。

    A.4
    B.7
    C.12
    D.10

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

  • 第5题:

    期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。

    A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
    B. 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
    C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
    D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否
    与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

  • 第6题:

    依据期货公司风险控制体系的解释,委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币()万元。

    • A、1500
    • B、3000
    • C、4500
    • D、9000

    正确答案:B

  • 第7题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。

    • A、自营业务
    • B、管理业务
    • C、外包业务
    • D、中间介绍业务

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    依据期货公司风险控制体系的解释,委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币()万元。
    A

    1500

    B

    3000

    C

    4500

    D

    9000


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 符合《期货公司管理办法》第六十八条规定。

  • 第11题:

    多选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()
    A

    必须全资拥有或控股期货公司

    B

    必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离

    C

    必须拥有不低于12亿元的净资本

    D

    必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币(  )万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    5000

    D

    7000


    正确答案: A
    解析: 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定。

  • 第13题:

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司监督管理办法》提出,期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。这不仅允许证券公司成为期货公司的IB,还允许期货公司成为证券公司的IB。

  • 第15题:

    某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。

    为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括(  )。 查看材料

    A.必须拥有不低于10亿元的净资本
    B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
    C.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
    D.必须全资拥有或者控股期货公司

    答案:B
    解析:
    A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款,其净资本应不低于12亿元。 C项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。
    D项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项,证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第16题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。

    A.12亿元
    B.10亿元
    C.8亿元
    D.4亿元

    答案:A
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第17题:

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十八条,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。故本题答案为A。

  • 第18题:

    在我国,期货公司委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币2000万元。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    期货公司应当持续符合风险监管指标标准,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币1亿元。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    判断题
    期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司监督管理办法》提出,期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。这不仅允许证券公司成为期货公司的IB,还允许期货公司成为证券公司的IB。

  • 第22题:

    判断题
    在我国,期货公司委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币2000万元。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。
    A

    自营业务

    B

    管理业务

    C

    外包业务

    D

    中间介绍业务


    正确答案: A
    解析: 根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。