申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。A、大学专科毕业B、具有期货从业人员资格C、通过证监会认可的资质测试D、具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

题目

申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。

  • A、大学专科毕业
  • B、具有期货从业人员资格
  • C、通过证监会认可的资质测试
  • D、具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
相似考题

1.申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应：()A.了解拟任职务的职责B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式C.熟知同类型机构的内控制度D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

2.申请设立期货公司，应当具备的条件是（ ）。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人

3.()是指任职者要胜任该项工作必须具备的资格与条件。A.工作条件B.任职资格C.工作规范D.工作描述

4.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。A．2B．3C．5D．7

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  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

    A．具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

    B．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

    C．具有期货从业人员资格

    D．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《设备监理单位资格管理办法》，申请设备监理乙级资格应具备的条件有 （ ）


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B、具有期货从业人员资格
    C、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    D、通过申田证监会认可的资质测试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
    理、合规业务3年以上经验。

  • 第4题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B.具有期货从业人员资格
    C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    D.通过申田证监会认可的资质测试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
    理、合规业务3年以上经验。

  • 第5题：

    董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准。（）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第6条第2款的规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第6题：

    具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为B。

  • 第7题：

    申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历，还需取得学士以上学位。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。大学本科以上学历和学士以上学位有其中之一即可。故本题答案为B。

  • 第8题：

    申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，需要具有期货从业人员资格。故本题答案为B。

  • 第9题：

    申请核承压活动资格许可的单位应具备哪些条件？


    正确答案: 1）保证核承压设备活动质量所需的技术准备、技术能力、检验手段、适用的试验条件和管理水平，并有类似活动的经验和良好的质量史；
    2）符合国家核安全法规的质量保证大纲，并能得到有效实施，必须保证所从事的核承压设备活动符合国家核安全法规和有效核承压设备技术标准的要求，对所进行活动的质量负责，接受国家核安全部门的核安全监督检查。

  • 第10题：

    申请计量检定员资格应具备哪些业务条件？


    正确答案: 应具备如下条件：
    （1）具备中专（含高中）或相当于中专（含高中）毕业以上文化程度
    （2）连续从事计量专业技术工作满一年，并具备6个月以上本项目工作经历
    （3）具备相应的计量法律法规以及计量专业知识
    （4）熟悉掌握所从事项目的计量检定规程等有关知识和操作技能
    （5）经有关组织机构依照计量检定员考核规则等要求考核合格

  • 第11题：

    多选题
    申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。
    A

    大学专科毕业

    B

    具有期货从业人员资格

    C

    通过证监会认可的资质测试

    D

    具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    必须具有一定的期货从业经历

    B

    必须通过资质测试

    C

    必须具有期货从业人员资格

    D

    总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第13题：

    申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）


    正确答案：×
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。

  • 第14题：

    中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

    A、财务负责人
    B、副总经理
    C、总经理
    D、首席风险官

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • 第15题：

    中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。


    A.投资顾问
    B.副总经理
    C.总经理
    D.首席风险官

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。

  • 第16题：

    中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

    A.财务负责人
    B.副总经理
    C.总经理
    D.首席风险官

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员（指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • 第17题：

    具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
    @##

  • 第18题：

    申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为A。

  • 第19题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.财政部
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务3年以上经验。故本题答案为A。

  • 第20题：

    申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时，应熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应（）

    • A、了解拟任职务的职责
    • B、熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式
    • C、熟知同类型机构的内控制度
    • D、具备与拟任职务相适应的风险管理能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    农村合作银行申请开业时，其董事、（）、首席执行官、首席运营官、首席风险控制官、首席技术官、财务总监的任职资格由银监会负责审核。
    A

    董事长

    B

    副董事长

    C

    行长

    D

    副行长

    E

    总审计师


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（  ）年以上经验。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析：

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