期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见

题目

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

  • A、期货公司合规经营、风险管理状况
  • B、期货公司内部控制状况
  • C、首席风险官所做的尽职调查
  • D、首席风险官提出的整改意见
相似考题

1.关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

2.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）

3. 首席风险官应当在每年1月20日后，向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（ ）

4.期货公司首席风险官应在每年（ ）之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A．1月15日 B．1月20日 C．2月1日 D．2月10日

更多“期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全”相关问题

  • 第1题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A. 期货公司应当设首席风险官
    B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地
    中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第2题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 住所地中国证监会派出机构
    C: 董事会
    D: 总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第6题：

    期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

    • A、中国期货业协会
    • B、公司住所地工商行政管理机构
    • C、公司住所地中国证监会派出机构
    • D、首席风险官住所地中国证监会派出机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
    • B、期货公司财务报表
    • C、期货公司高层人员变动状况
    • D、期货公司首席风险官的履行职责情况

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况

    B

    期货公司内部控制状况

    C

    首席风险官所做的尽职调查

    D

    首席风险官提出的整改意见


    正确答案： A,D
    解析： 期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第12题：

    单选题
    被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
    A

    公司住所地中国证监会派出机构

    B

    公司住所地期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司监事会


    正确答案： C
    解析： 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第13题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，内容包括（ ）。

    A.期货公司合规经营、风险管理状况
    B.期货公司内部控制状况
    C.期货公司首席风险官的履行职责情况
    D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告，其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第17题：

    李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

    A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
    B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
    D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第18题：

    首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

    • A、公司住所地中国证监会派出机构
    • B、公司住所地期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司监事会

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

    • A、期货公司董事
    • B、期货公司股东
    • C、期货公司经理层
    • D、期货公司监事

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。
    A

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    B

    期货公司财务报表

    C

    期货公司高层人员变动状况

    D

    期货公司首席风险官的履行职责情况


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

相关内容