证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。

题目

证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。

相似考题

1.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )．A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B．法人也可以买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

2.证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。A. 违背客户委托为其买卖证券B. 按客户委托为其买卖证券C. 私自买卖客户账户上的证券D. 受托买卖客户账户上的证券E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

3.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

4.为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 （ ）

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  • 第1题：

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖( )


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列关于证券投资者的描述，不正确的是（ ）。

    A．投资者不可以直接进入交易场所自行买卖证券

    B．法人也可以买卖证券

    C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托入

    D．证券从业人员不准买卖股票、国债和基金


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列关于证券交易的表述中，何者为正确？()

    A:为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票
    B:为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
    C:证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行
    D:证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

    答案：C
    解析：
    【考点】证券交易规范。详解：《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。由此可知，为上市公司出具审计报告的人员购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，A选项表述错误，不当选。为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，B选项表述错误，不当选。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。由此可知，C选项表述正确，当选。第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。由此可知，D选项中“可以继续持有”的说法不符合法律规定，不当选。

  • 第6题：

    证券经纪业务包括（ ）。
    ①通过证券交易所代理买卖证券业务
    ②委托证券业协会代理买卖证券业务
    ③证券从业人员代理买卖证券业务
    ④柜台代理买卖证券业务

    A.①②
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第7题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

    A:投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
    B:法人也可以买卖证券
    C:国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
    D:证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第8题：

    下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    在中国，以下可以为自己买卖证券的是（）

    • A、证券交易所管理人员
    • B、证券经营机构从业人员
    • C、现役军人
    • D、商业银行从业人员

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第13题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。（1分） A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B．法人也可以买卖证券 C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金


    正确答案：ABCD
    就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第14题：

    经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。

    A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

    B．法人也可以买卖证券

    C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

    D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金


    正确答案：ABCD
    09年新教材里有说到投资者买卖证券的基本途径有两条：1直接进入交易场所自行买卖证券2委托经纪商代理买卖证券

  • 第16题：

    证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 （ ）


    正确答案：×
    证券经营机构不可以自己名义为他人买卖证券。

  • 第17题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第18题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）

    A:代理客户买卖证券
    B:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
    C:为盈利而自己买卖证券
    D:可以向客户出借资金或证券

    答案：C
    解析：
    与经纪业务相比较，自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第19题：

    证券经纪业务包括（ ）。
    Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务
    Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务
    Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务
    Ⅳ.柜台代理买卖证券业务

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第20题：

    证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    在中国，以下可以为自己买卖证券的是（）
    A

    证券交易所管理人员

    B

    证券经营机构从业人员

    C

    现役军人

    D

    商业银行从业人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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