为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 （ ）
题目
为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 （ ）
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第1题：
证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。 （ ）
正确答案：×
-
第2题：
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
-
第3题：
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
为?（ ）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
正确答案：ABCD
-
第4题：
证券公司可以进行的行为是：（ )
A.接受客户的全权委托
B.为客户提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失答案：B解析：。参见《证券法》第142-144条。 -
第5题：
在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（ ）答案：错解析：根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。 -
第6题：
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()答案：错解析：我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 -
第7题：
关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。
- A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
- B、不得劝诱客户参与证券交易
- C、不得接受分享利益的委托
- D、不得向客户保证收益
- E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案:A,B,C,D,E -
第8题：
证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
正确答案:正确 -
第9题：
证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
- A、不得接受分享利益的委托
- B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
- D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
判断题证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题证券业从业人员的禁止行为包括（）等。A不得接受分享利益的委托
B不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第13题：
证券从业人员可以接受客户的全权委托。 （ ）
正确答案：×
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第14题：
证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B．劝说客户参与证券交易
C．接受客户买卖证券的全权委托
D．准确执行客户命令，为客户保密。
正确答案：D
A、B、C选项属于禁止性行为。 -
第15题：
证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。
A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案：ABCD
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第16题：
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖
B:选择证券种类
C:决定买卖数量
D:决定买卖价格答案：A,B,C,D解析：我国证券市场目前还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。 -
第17题：
根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:买卖法律明文禁止买卖的证券
C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂答案：A,B,C,D解析：从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；？中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 -
第18题：
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
- A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
- C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
- D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（ ）
正确答案:错误 -
第21题：
判断题证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
正确答案： C,A解析：
A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。 -
第23题：
多选题证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）。A证券买卖
B选择证券种类
C买卖价格
D买卖数量
正确答案： B,C解析：
《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。