不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

题目

不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

相似考题

1.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）

2.我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买卖方向的全权委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）

4.证券公司不得接受的全权委托有（ ）。A．决定证券买卖B．选择证券种类C．决定买卖数量D．决定买卖价格

更多“不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”相关问题

  • 第1题：

    为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 （ ）


    正确答案：×
    题中的行为属于证券业从业人员的禁止性行为，即不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。

  • 第2题：

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案：A

  • 第3题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

    A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    　B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

  • 第4题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第7题：

    （）指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、私下接受委托

    正确答案:A

  • 第8题：

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

    • A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
    • B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    • C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    • D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（　　）。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第13题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所 以外。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。

  • 第14题：

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括（ ）。 A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。 B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。

  • 第15题：

    证券公司不得接受下列全权委托：（ ）。

    A．决定证券买卖

    B．选择证券种类

    C．决定买卖数量

    D．决定买卖价格


    正确答案：ABCD
    之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟的现状所致，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。

  • 第16题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司不得接受下列()全权委托。

    A:决定证券买卖
    B:选择证券种类
    C:决定买卖数量
    D:决定买卖价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国证券市场目前还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户利益。

  • 第18题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()


    答案：错
    解析：
    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

  • 第19题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    （）指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。
    A

    全权委托

    B

    利益承诺

    C

    虚假陈述

    D

    私下接受委托


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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