参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动()。A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购”相关问题
  • 第1题:

    下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

    A、分析基金走势
    B、宣传推介基金
    C、发售基金份额
    D、办理基金份额申购和赎回

    答案:A
    解析:
    基金销售人员禁止性规范基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第2题:

    ( )是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。

    A.基金宣传
    B.基金销售
    C.基金推广
    D.基金发行

    答案:B
    解析:
    基金销售,是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。 本题考察对基金服务机构的监管

  • 第3题:

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。
    Ⅰ.办理基金的销售业务
    Ⅱ.公布基金宣传推介材料
    Ⅲ.发售基金份额
    Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第4题:

    基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

    A.中国人民银行
    B.工商局
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案:C
    解析:
    本题考查基金销售机构。基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。参见教材(下册)P128。

  • 第5题:

    基金销售是指( )活动。

    A.基金宣传推介
    B.基金份额申购
    C.基金份额赎回
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    基金行业的主要参与者及其功能和运作关系: 基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。@##

  • 第6题:

    基金募集申请获得()核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。

    • A、国务院
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:B

  • 第7题:

    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额(权益) Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴 Ⅳ.退出

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    下列不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围的是(  )。
    A

    力理基金份额申购和赎回

    B

    宣传推介基金

    C

    发售基金份额

    D

    分析基金走势


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?()
    A

    宣传推介基金

    B

    发售基金份额

    C

    办理基金登记注册

    D

    办理基金申购和赎回


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等活动的人员。
    A

    宣传推介基金

    B

    发售基金份额

    C

    办理基金份额申购和赎回

    D

    以上都是


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动.
    A

    签订新的销售协议

    B

    宣传推介基金

    C

    发售基金份额

    D

    办理基金份额申购


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    基金募集申请获得()核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    中国银监会

    D

    中国保监会


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

    A.分析基金走势

    B.宣传推介基金

    C.发售基金份额

    D.办理基金份额申购和赎回

    答案:A
    解析:
    基金销售人员禁止性规范基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。

      基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

      【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第14题:

    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等活动的人员。

    A.宣传推介基金
    B.发售基金份额
    C.办理基金份额申购和赎回
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    基金销售人员的资格管理、人员管理和培训; 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。

  • 第15题:

    (2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

    A.分析基金走势
    B.宣传推介基金
    C.发售基金份额
    D.办理基金份额申购和赎回

    答案:A
    解析:
    A[解析]基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

  • 第16题:

    (2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动( )

    A.宣传推介基金
    B.发售基金份额
    C.办理基金登记注册
    D.办理基金申购和赎回

    答案:C
    解析:
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额和办理基金申购和赎回等相关活动的人员。

  • 第17题:

    基金销售机构从事基金销售活动,有(  )情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。

    A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
    B.未按规定开立与基金销售有关的账户
    C.按规定使用基金宣传推介材料
    D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
    E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回

    答案:A,B,D,E
    解析:
    第九十条基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户;(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料;(4)违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议;(6)违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;(7)违反本办法第七十四条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回;(8)违反本办法第七十五条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账;(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为;(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查,并编制监察稽核报告;(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。

  • 第18题:

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )


    正确答案:正确

  • 第19题:

    基金募集申请获得()核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

    • A、中国人民银行
    • B、工商局
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第20题:

    判断题
    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。

  • 第21题:

    多选题
    基金销售机构被责令暂停销售基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动
    A

    签订新的销售协议

    B

    宣传推介基金

    C

    发售基金份额

    D

    办理基金份额申购


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得(  )。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    基金销售费用,是指基金销售机构在发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析