《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20

题目

《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

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  • 第1题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:正确

  • 第2题:

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。 A.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

  • 第3题:

    《证券法》规定:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于( )年。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30


    正确答案:C
    《证券法》规定:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于20年。

  • 第4题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料,委托记录,交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于( )。


    A.五年 B.十年 C.十五年 D. 二十年


    答案:D
    解析:
    答案为D。根据《证券法》第一百兰十九条规定可知,证券公司保存客户资料的期限不得少于二十年。

  • 第5题:

    证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。

    A:5
    B:10
    C:15
    D:20

    答案:D
    解析:
    证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据,保存期限不得少于20年,任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

  • 第6题:

    证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第7题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,上述资料的保存期限不得少于10年。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。

    • A、5
    • B、12
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第9题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于十年。


    正确答案:错误

  • 第10题:

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,上述资料的保存期限不得少于10年。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
    A

    未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。

    B

    不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

    C

    不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

    D

    妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。


    正确答案: D,C
    解析: 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题:

    判断题
    证券公司应妥善保管客户的开户资料、妥托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于20年。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第13题:

    证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据,保存期限不得少于( ),任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

    A、10年

    B、1年

    C、5年

    D、20年


    正确答案:B

  • 第14题:

    对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁,并在客户账户销户后( )年内不得销毁。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    正确答案:D
    D
    对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁,并在客户账户销户后20年内不得销毁。

  • 第15题:

    营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。

    A:5年
    B:30年
    C:20年
    D:10年

    答案:C
    解析:
    《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于20年。

  • 第17题:

    根据《证券法》规定,证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限自业务委托结束之日起算,不得少于( )。

    A.十年
    B.五年
    C.三十年
    D.十五年

    答案:A
    解析:
    与此相应,《证券法》规定了相关违法责任:发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;
      泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;
      情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
      对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

  • 第18题:

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。

    • A、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。
    • B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    • C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    • D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    证券公司应妥善保管客户的开户资料、妥托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于20年。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()。
    A

    不得少于5年

    B

    不得少于10年

    C

    不得少于15年

    D

    不得少于20年


    正确答案: A
    解析: 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第22题:

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于十年。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析