营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。

题目

营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。

相似考题

1.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D．查验经办人的资历及业务水平

2.关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D．证券公司应对客户身份真实性进行审查

3.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（ ）。A．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常C．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

4.我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。A、真实性B、有效性C、合规性D、合法性

更多“营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。”相关问题

  • 第1题：

    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）


    正确答案：×
    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

  • 第2题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。

    A:本人身份证明原件及复印件
    B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
    C:普通证券账户卡原件及复印件
    D:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

  • 第3题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

    A、证券公司
    B、期货交易所
    C、期货结算机构
    D、期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第4题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第5题：

    期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的真实、准确、完整和（ ）。

    A.可靠
    B.及时
    C.合规
    D.透明

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为C。

  • 第6题：

    期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

    A.客户交易编码申请表
    B.期货结算账户登记表
    C.期货经纪合同
    D.开户须知确认
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第7题：

    证券账户开立的总体要求包括（ ）。
    ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
    ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
    ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
    ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查《证券公司开立客户账户规范》中作出的客户账户开立总要求。④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

  • 第8题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  • 第13题：

    下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

    A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
    B:可以以他人名义开立资金账户
    C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
    D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

    答案：B
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第14题：

    期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

    A、合规
    B、真实
    C、准确
    D、完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第15题：

    期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为A。

  • 第16题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第17题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

    A. 证券公司
    B. 期货交易所
    C. 期货结算机构
    D. 期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第18题：

    （ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第19题：

    受理企业提交的开立基本存款账户的资料，严格履行客户身份识别义务和联网核查客户身份信息制度为开户企业办理面签手续，认真审核开户资料的（），并留存完整的证明文件复印件。

    • A、准确性
    • B、真实性
    • C、完整性
    • D、有效性

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（　）。

    • A、从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
    • B、账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
    • C、信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
    • D、资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。［2012年3月真题］
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： A,D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容