以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D、假借客户的名义买卖证券

题目

以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

  • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
  • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
  • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
  • D、假借客户的名义买卖证券
相似考题

1.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金对账单D．买卖成交汇总表

2.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

3.根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致． ( )

4.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

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  • 第1题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

    A．每日股票交割单

    B．买卖成交报告单

    C．每日资金结算单

    D．买卖资金对账单


    正确答案：B
    [答案] B
    [解析] 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第2题：

    下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

    D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

    E．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券


    正确答案：ABE
    解析：选项CD属于操纵证券市场的手段，不是欺诈客户的行为，所以不选。

  • 第3题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第4题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第5题：

    证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
    Ⅰ．买卖数量
    Ⅱ．出价方式
    Ⅲ．证券名称
    Ⅳ．价格幅度

    A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

  • 第6题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付 客户。
    A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单
    C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表


    答案：B
    解析：
    。买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客 户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第7题：

    下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
    • C、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • E、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括（） Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（　　）。
    A

    在规定时间内向客户提供交易的确认文件

    B

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    C

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    D

    违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： A,B
    解析：
    根据《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。[2014年9月真题]Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百四十一条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。

    A．代客户进行证券买卖

    B．代客户决定证券交易的证券种类

    C．代客户决定证券买卖数量

    D．代客户决定证券买卖价格


    正确答案：ABCD
     [答案] ABCD
    [解析] 《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第14题：

    12 ．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作 ( ) 交付客户。

    A ．每日股票交割单

    B ．买卖成交报告单

    C ．每日资金清算单

    D ．买卖成交汇总表


    正确答案：B
    12 ． 【答案】 B
    【 解析 】 买卖成交后 ， 证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户 ， 并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第15题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.对客户的证券买卖进行指导
    C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
    D.假借客户的名义买卖证券

    答案：B
    解析：
    《证券法》第79条：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第16题：

    证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

    A:买卖数量
    B:出价方式
    C:证券名称
    D:价格幅度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百四十条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

  • 第17题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第18题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第19题：

    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
    • D、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第21题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    • A、Ⅳ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第22题：

    多选题
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。
    A

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    B

    假借客户的名义买卖证券

    C

    违背客户的委托为其买卖证券

    D

    代理买卖法律规定不得买卖的证券


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、

    C

    Ⅱ、Ⅲ、

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

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