上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名A、4B、6C、8D、10

题目

上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名

  • A、4
  • B、6
  • C、8
  • D、10
相似考题

1.上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过(　　)名A.4B.6C.8D.10

2.上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）

3.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

4.上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）

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  • 第1题：

    上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）


    正确答案：×
    上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。

  • 第2题：

    第 11 题 非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。

    A．5

    B．10

    C．20

    D．50


    正确答案：B
    非公开发行股票的发行对象不超过10名。

  • 第3题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第4题：

    上市公司非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．50


    正确答案：A

  • 第5题：

    上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）



    答案：错
    解析：
    控股股东也应包括在内。

  • 第6题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象应不超过( )名。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、20

    答案：B
    解析：
    B
    《上市公司证券发行管理办法》第三十七条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。若发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  • 第7题：

    上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司申请非公开发行新股，需要保荐人保荐。

  • 第8题：

    上市公司非公开发行新股是指（ ）。

    A:上市公司向不特定对象发行新股
    B:上市公司向特定对象发行新股
    C:向原股东配售股份
    D:向不特定对象公开募集股份

    答案：B
    解析：
    上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，《证券法》第13条规定：“上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”

  • 第9题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）


    答案：对
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。

  • 第10题：

    非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()


    答案：错
    解析：
    非公开发行股份的特定对象应不超过10名。

  • 第11题：

    上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

    答案：A,D
    解析：
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： D,A
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第13题：

    第 45 题 上市公司非公开发行新股是指（　　）。

    A．上市公司向不特定对象发行新股

    B．上市公司向特定对象发行新股       

    C．向原股东配售股份

    D．向不特定对象公开募集股份


    正确答案：B
    本题考查上市公司非公开发行新股的概念。

  • 第14题：

    上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P235。

  • 第15题：

    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．50


    正确答案：A

  • 第17题：

    下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
    Ⅰ．发行对象为原前十名股东
    Ⅱ．发行对象为上市公司股东
    Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
    Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
    Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。

  • 第18题：

    非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

    A:10
    B:20
    C:30
    D:50

    答案：A
    解析：
    非公开发行股票发行对象不超过10名。

  • 第19题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
    A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C.每次参加发审委会议的委员为5名。
    D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第20题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（ ）。
    A.不超过5名 B.不超过10名 C.不超过20名 D.无限制


    答案：B
    解析：
    。非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行 股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：（1)特定对象符合股东大会决 议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院 相关部门事先批准。

  • 第21题：

    上市公司非公开发行新股是指（ ）。



    A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股
    C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份


    答案：B
    解析：
    。上市公司发行新股，可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市 公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不 特定对象公开募集股份；上市公司非：公开发行新股是指向特定对象发行股票。

  • 第22题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票的发行对象应不超过    (  )
    A

    5名

    B

    10名

    C

    15名

    D

    20名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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