首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B、最近36个月内受到中国保监会行政处罚C、最近18个月内受到证券交易所公开谴责D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
题目
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。
- A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
- B、最近36个月内受到中国保监会行政处罚
- C、最近18个月内受到证券交易所公开谴责
- D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
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第1题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚。
A．6
B．12
C．36
D．48
正确答案：C
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P130。
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第2题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东
正确答案：ABCD
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。
-
第3题：
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36
正确答案：B
-
第4题：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有()。A:发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B:发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C:发行人股权清晰
D:发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷答案：A,B,C,D解析：发行人申请首次公开发行股票必须满足：①持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。②发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。③发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。④公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。⑤发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。⑥与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。 -
第5题：
首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，
第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
第十五条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
第十六条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；Ⅳ项不符合要求
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 -
第6题：
首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露()等人的个人资料。A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:核心技术人员答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括姓名、国籍及境外居留权，性别，年龄，学历，职称，主要业务简历，曾经担任的重要职务及任期，现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。对董事、监事，应披露其提名人，并披露上述人员的选聘情况。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 -
第7题：
首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A:最近半年
B:最近1年
C:最近2年
D:最近3年答案：B解析：首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 -
第8题：
首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()答案：错解析：首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。 -
第9题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。
- A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
- B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
- C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
- D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
正确答案:A,C,D -
第10题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
- A、董事和实际控制人
- B、监事
- C、高级管理人员
- D、持有5%以上股份的股东
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）
- A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
- B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
- C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
- D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第13题：
在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（ ）
正确答案：B
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。
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第14题：
首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36
正确答案：B
-
第16题：
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化
Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格
Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期
Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。 -
第17题：
在企业板申请首次公开发行股票，要求发行人最近两年主营业务和董事、监事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）答案：错解析：在企业板申请首次公开发行股票，要求“发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。” -
第18题：
关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近________个月内受到证券交易所公开谴责。()A:12，12
B:12，36
C:36，12
D:36，36答案：C解析：关于在主板上市的公司首次发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(2)最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 -
第19题：
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。A:系统的法规知识、证券市场知识培训
B:发行上市、规范运作等相关法律、法规
C:信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导答案：A,B,C解析：首次公募股票辅导是对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份和实际控制人进行辅导。 -
第20题：
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（ ）。A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行后股本总额不少于3000万元
C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚答案：C解析：在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件包括：发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 -
第21题：
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第22题：
首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。
正确答案:正确 -
第23题：
单选题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的 Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十九条的规定，发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。