发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A、6B、12C、18D、36
题目
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
- A、6
- B、12
- C、18
- D、36
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第1题：
第 39 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000
正确答案：C
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应符合的条件之一就是发行前股本总额不少于人民币3000万元。 -
第2题：
第 43 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A．6
B．12
C．18
D．36
正确答案：D
本题考查在主板上市公司首次公开发行股票的条件。 -
第3题：
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）
正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。
-
第4题：
在主板上市公司首次公开发行股票时，应满足其最近（ ）个月内没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重。 A．6 B．12 C．18 D．36
正确答案：D
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P130。
-
第5题：
发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( )A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公
D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
参考答案：ABCD
-
第6题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36
正确答案：D
-
第7题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36
正确答案：B
-
第8题：
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（ ）答案：对解析： -
第9题：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。A:申报
B:受理
C:初审
D:预披露答案：A,B,C,D解析：在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。 -
第10题：
在主板或中小板首次公开发行股票，要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。
正确答案:正确 -
第11题：
首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
- A、3
- B、12
- C、24
- D、36
正确答案:D -
第12题：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。
- A、预披露
- B、披露
- C、发审委审核
- D、决定
正确答案:A,C,D -
第13题：
第 10 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：C
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在3年以上。 -
第14题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。 A．100 B．1 000 C．2 000 D．3 000
正确答案：D
-
第15题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚。
A．6
B．12
C．36
D．48
正确答案：C
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P130。
-
第16题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36
正确答案：D
-
第17题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
A．3000，3
B．5000，3
C．3000，1
D．5000，1
正确答案：B
-
第18题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000
正确答案：D
-
第19题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。A:100
B:1000
C:2000
D:3000答案：D解析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币3000万元。 -
第20题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。A:3000
B:4000
C:5000
D:6000答案：A解析：发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；③发行前股本总额不少于人民币3000万元；④最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20％；⑤最近1期末不存在未弥补亏损。 -
第21题：
在主板首次公开发行股票要求发行人最近3年内主营业务未发生重大变化，并且只经营一种业务。
正确答案:错误 -
第22题：
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。
- A、该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
- B、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
- C、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
- D、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
正确答案:B,C,D -
第23题：
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。
- A、3000
- B、4000
- C、5000
- D、6000
正确答案:C -
第24题：
单选题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。A本次非公开发行股票融资额5000万元
B本次非公开发行股票融资额6000万元
C本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
正确答案： B解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第36条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。