证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（）

题目

证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（）

相似考题

1.委托保险代理应当采用（）A.口头形式B.电信或者电传C.书面形式D.电子邮件

2.商品房买卖合同应采用书面形式，但商品房抵押合同，可以酌情采用口头或者书面形式( )。

3.下列关于合同订立的形式,说法错误的是:()A、可以采用书面形式B、不可以采用口头形式C、合同书、电报、传真等有形地表现所载内容的形式，属于书面形式D、电子邮件、短信息、微信等数据电子形式的合同，视为书面形式

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（）”相关问题

  • 第1题：

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。 （ ）


    正确答案：A
    考点：了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。见教材第九章第一节，P406。

  • 第2题：

    证券只可以采用书面形式。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
    Ⅰ.时间
    Ⅱ.内容
    Ⅲ.方式
    Ⅳ.依据

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
    Ⅰ.时间
    Ⅱ.内容
    Ⅲ.方式
    Ⅳ.依据

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

  • 第5题：

    向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
    Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、
    证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、
    投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息
    ，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第6题：

    政府采购合同应当采用（）形式。

    • A、书面
    • B、电子文件
    • C、口头约定
    • D、公证形式

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第8题：

    职业健康安全管理体系文件可以视（）而采取书面或电子形式建立并保持。


    正确答案:企业的管理方式

  • 第9题：

    变更劳动合同，可以采用书面形式或者口头。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    关于订立合同所采取的形式，下列表述错误的是（　　）。
    A

    必须采取书面形式

    B

    可以采取书面形式、口头形式或者其他形式

    C

    法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式

    D

    当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式


    正确答案： A
    解析：
    《合同法》第十条规定，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。

  • 第11题：

    单选题
    政府采购合同应当采用（）形式。
    A

    书面

    B

    电子文件

    C

    口头约定

    D

    公证形式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

    B

    证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

    C

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失


    正确答案： D
    解析：
    D项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

  • 第13题：

    当事人订立合同,可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。书面形式是合同书、信件、电报、电传、传真等可以有形地表现所载内容的形式。以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载内容,并可以随时调取查用的数据电文,视为书面形式。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第14题：

    《证券投资顾问业务风险揭示书》应以（ ）形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投
    资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

    A.书面或电子文件
    B.书面
    C.书面和电子文件
    D.电子文件

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
    I 时间
    II 内容
    III 方式
    IV 依据

    A.I、II、III
    B.II、III、IV
    C.I、III、IV
    D.I、II、III、IV

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

    Ⅰ.身份

    Ⅱ.财产与收入状况

    Ⅲ.证券投资经验

    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第17题：

    随着电子采购的发展，政府采购合同可以采用电子文件形式作为惟一的合同保存形式。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    随着电子采购的发展，目前，政府采购合同可以采用电子文件形式作为惟一的合同保存形式。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    对资格预审申请文件中不明确的内容或者缺乏证明材料的，资格审查委员会可以要求申请人进行澄清。澄清应当采用（）形式

    • A、口头
    • B、书面
    • C、电子
    • D、语音

    正确答案:B

  • 第20题：

    监察决定、监察建议均应以（）形式送达有关单位或者有关人员。

    • A、电子文件和纸质文件
    • B、书面
    • C、电话通知

    正确答案:B

  • 第21题：

    委托保险代理应当采用（）

    • A、口头形式
    • B、电信或者电传
    • C、书面形式
    • D、电子邮件

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    委托保险代理应当采用（）
    A

    口头形式

    B

    电信或者电传

    C

    书面形式

    D

    电子邮件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第24题：

    单选题
    证券研究报告可以采用（　　）形式。Ⅰ．广告Ⅱ．书面Ⅲ．电子文件Ⅳ．电视媒体
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

相关内容