从事资产管理业务的机构包括（）A、基金公司B、证券公司C、银行D、信托投资公司

题目

从事资产管理业务的机构包括（）

  • A、基金公司
  • B、证券公司
  • C、银行
  • D、信托投资公司
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1.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 （ ）

2.从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。（ ）

3.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B：具有丰富投资经验的个人投资者 C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D：符合条件的私募证券投资基金管理人

4.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第2题：

    根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是如下（）等机构。

    A:从事证券经营的机构
    B:从事金融资产管理的机构
    C:从事证券投资咨询的机构
    D:从事信托资产管理的机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券投资基金管理公司管理办法》第七条规定，基金管理公司的主要股东是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的机构。

  • 第3题：

    从事基金评价业务的机构可以对特定客户资产管理计划进行评价。()


    答案：错
    解析：
    《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对特定客户资产管理计划进行评价。

  • 第4题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    从事证券相关业务的资产评估机构


    正确答案:从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

  • 第7题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。

    • A、证券公司中业务部门的管理人员
    • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
    • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理集合资产管理业务
    • C、为多个客户办理定向资产管理业务
    • D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（  ）。Ⅰ.为单一客户办理资产管理业务Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。[2013年12月真题]
    A

    证券研究

    B

    定向资产管理

    C

    证券资产管理

    D

    财务顾问


    正确答案： B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百六十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第12题：

    单选题
    在我国可以从事资产管理业务的机构包括（　　）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居民个人财富的不断积累，金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。

  • 第13题：

    期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。（ ）


    答案：错
    解析：
    期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

  • 第14题：

    目前，内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。 （）


    答案：错
    解析：
    自2008年4月起，内地基金管理公司经 中国证监会批准，可以根据自身业务发展需要到香 港地区设立机构,从事资产管理相关业务。

  • 第15题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:商务部

    答案：B
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第16题：

    (2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第17题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括（）。

    • A、从事汇兑业务
    • B、从事基金销售业务
    • C、从事金融租赁业务
    • D、从事支付清算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为客户办理特定目的的定向资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为多个客户办理集合资产管理业务

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    从事资产管理业务的机构包括（）
    A

    基金公司

    B

    证券公司

    C

    银行

    D

    信托投资公司


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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