非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

2.辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)B．持有3%以上(不含3%)股份的股东C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)D．持有5%以上(不含5%)股份的股东

3.首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）

4.短线交易主体不包括( )。A、上市公司董事B、上市公司监事C、上市公司高级管理人员D、持有上市公司1% 以上股份的股东

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  • 第1题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。
    Ⅰ.公司的控股股东
    Ⅱ.持有公司5％股份的股东
    Ⅲ.持有公司3％股份的股东
    Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅴ.公司的核心员工

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  • 第2题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。
    Ⅰ．公司的控股股东
    Ⅱ．持有公司5％股份的股东
    Ⅲ．持有公司3％股份的股东
    Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅴ．公司的核心员工

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投
    资者及其他经济组织。

  • 第3题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第4题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。

  • 第5题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。

  • 第6题：

    非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    定向增发。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第7题：

    以下哪些人员属于内幕人员（）

    • A、上市公司的董事
    • B、持有公司1％以上股份的股东
    • C、证券监管机构的工作人员
    • D、上市公司的监事
    • E、上市公司的控股公司的高级管理人员

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。

    • A、持有人
    • B、公司
    • C、股东
    • D、董事

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有公司3%以上5%以下股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

    正确答案:B

  • 第10题：

    上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些人员属于内幕人员（）
    A

    上市公司的董事

    B

    持有公司1％以上股份的股东

    C

    证券监管机构的工作人员

    D

    上市公司的监事

    E

    上市公司的控股公司的高级管理人员


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    上市公司的社会公众股东持股比例需要满足一定条件，下列选项中，计入社会公众股股东的持股比例的是（　）。
    A

    在上市公司任职的董事张某，持有本公司股份0.5%

    B

    在上市公司任职的普通职工赵某，持有本公司股份0.5%

    C

    在上市公司任职的财务负责人王某，持有本公司股份0.1%

    D

    甲公司作为法人股东，持有上市公司股份10.54%


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）

    A.公司的控股股东
    B.持有公司5％股份的股东
    C.持有公司3％股份的股东
    D.公司的董事、监事、高级管理人员
    E.公司的核心员工

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《非上市公众公司管理办法》第39条的规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
    ①公司股东；
    ②公司的董、监、高、核心员工；
    ③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  • 第14题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。
    Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东
    Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《非上市公众公司管理办法》第39条的规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董、监、高、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  • 第15题：

    上市公司公开发行新股包括()。

    A:向原股东配售股份
    B:向不特定对象公开募集股份
    C:向特定对象发行股票
    D:向原股东公开募集股份

    答案：A,B
    解析：
    上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

  • 第16题：

    关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。

    A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
    B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
    C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
    D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告

    答案：A,C
    解析：
    选项B：非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东，指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D：非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告，无须披露季度报告。

  • 第17题：

    非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第18题：

    非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括（ ）
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第19题：

    我国证券法规定的内幕知情人员包括（）

    • A、发行股票公司的董事、监事
    • B、持有公司3%股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、证券监督管理机构工作人员

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    下列可以担任公司独立董事的人员是（）。

    • A、公司所处行业内专家
    • B、董事长妻子
    • C、持有上市公司已发行股份的5%的股东
    • D、持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

    正确答案:A

  • 第21题：

    定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

    • A、公司股东
    • B、持股平台
    • C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（　　）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有（　　）。
    A

    非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准

    B

    发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    C

    公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

    D

    非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准


    正确答案： B,A
    解析：
    C项，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。

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