自营业务是投资银行用自己的资产交易，获取收益，承担风险

题目

自营业务是投资银行用自己的资产交易，获取收益，承担风险

相似考题

1.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）

2.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理

3.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )．A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性

4.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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  • 第1题：

    期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是（ ）。

    A．承担风险

    B．转移价格风险，获取风险收益

    B．回避风险

    D．获取正常收益


    正确答案：B

    期货交易者包括投机者和套期保值者，投机者从事期货交易的目的是获取风险收益，而套期保值者的目的是转移价格风险。

  • 第2题：

    以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第5题：

    证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，F列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是()。

    A:自营业务的交易收益具有自主性
    B:自营业务的交易风险具有自主性
    C:自营业务交易的税费具有自主性
    D:自营业务具有选择交易价格的自主性

    答案：D
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性。决策的自主性表现在：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

  • 第6题：

    证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（ ）。

    A.资产管理业务
    B.证券自营业务
    C.财务顾问业务
    D.证券代理业务

    答案：B
    解析：
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券，国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

  • 第7题：

    公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

    • A、向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
    • B、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    • C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • D、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

    • A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • B、资产管理业务先于自营业务进行交易
    • C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作

    正确答案:B

  • 第9题：

    投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。

    • A、自营业务
    • B、经纪业务
    • C、做市商业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    自营业务是投资银行用自己的资产交易，获取收益，承担风险
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。
    A

    自营业务

    B

    经纪业务

    C

    做市商业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。

  • 第14题：

    证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A
    【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。

  • 第15题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

    A:资产管理
    B:投资银行
    C:经纪
    D:物业管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    项明显不用业务隔离范围。

  • 第16题：

    ()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

    A:证券经纪业务
    B:资产管理业务
    C:证券自营业务
    D:融资融券业务

    答案：C
    解析：
    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

  • 第17题：

    下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
    ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
    ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
    ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

  • 第18题：

    证券公司开展资产管理业务可以（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧

    B

    ①②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥⑦⑧

    D

    ①②③⑤⑥⑧


    正确答案： C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为除了上述八项外，还包括：①利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；②内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；③将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；④法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。
    A

    向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺

    B

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

    C

    以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

    D

    法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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