IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。 Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ持股15％的股东 Ⅲ公司控股股东 Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅢE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。 Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ持股15％的股东 Ⅲ公司控股股东 Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

  • A、Ⅰ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告， （ ）

2.首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。 （ ）

3.关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。A:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》B:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》C:上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》D:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

4.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）

更多“IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书”相关问题

  • 第1题：

    关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是 （ ）。

    A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

    B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

    C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

    D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》


    正确答案：AD

  • 第2题：

    发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    IP0老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为 （　　）

    A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
    B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
    C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
    D.自取得股份之日起至发审会召开日
    E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（　　）

    A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
    B.持股15％的股东
    C.公司控股股东
    D.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。
    (一)公司控股股东；
    (二)持股10％以上的股东；
    (三)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；
    (四)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；
    (五)上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第5题：

    IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。
    Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
    Ⅱ．持股15％的股东
    Ⅲ．公司控股股东
    Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第12条规定，首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注：①公司控股股东；②持股10％以上的股东；③本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；④对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；⑤上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第6题：

    首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。()


    答案：对
    解析：
    在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。

  • 第7题：

    招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()。

    A:SOS；SS
    B:SOS；SLS
    C:SS；SLS
    D:SLS；SOS

    答案：C
    解析：
    招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(State-ownShare-holder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegal-personShareholder)。

  • 第8题：

    公司增资时需要修改章程，股东大会决议时是新老股东共同作出还是老股东即可？


    正确答案:如果公司增资与修改公司章程在同次股东大会上进行表决，则股东大会决议仅需老股东作出即可；如果公司在增资完成后修改公司章程，则股东大会决议由新老股东共同作出。

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是()。
    A

    发行保荐书

    B

    招股说明书及招股说明书摘要

    C

    经注册会计师核验的非经常性损益明细表

    D

    发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

    E

    发行人的历次验资报告


    正确答案： C
    解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》，首次公开发行股票并在主板上市的申请文件包括：①招股说明书与发行公告，包括：招股说明书(申报稿)、招股说明书摘要(申报稿)和发行公告(发行前提供)；②发行人关于本次发行的申请及授权文件；③保荐人关于本次发行的文件，包括：发行保荐书；⑧会计师关于本次发行的文件，包括：财务报表及审计报告、盈利预测报告及审核报告、内部控制鉴证报告、经注册会计师核验的非经常性损益明细表；⑤发行人律师关于本次发行的文件；⑥发行人的设立文件；⑦关于本次发行募集资金运用的文件；⑧与财务会计资料相关的其他文件，包括：发行人的历次验资报告等；⑨其他文件；⑩定向募集公司还应提供的文件。D项属于创业板首发上市独有的申请文件。

  • 第10题：

    单选题
    IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）
    A

    自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日

    B

    自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日

    C

    自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日

    D

    自取得股份之日起至发审会召开日

    E

    自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列关于首次发行股票时老股转让的论述，(    )是错误的。
    A

    发行人在首次公开发行新股时，鼓励持股满两年的原股东将部分老股向投资者转让

    B

    公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化

    C

    公司股东公开发售股份后，公司的实际控制人不得发生变更

    D

    发行公告应披露公司股东拟公开发售股份总数及股东名称等，并提示投资者关注公司将不会获得公司股东公开发售股份所得资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    问答题
    公司增资时需要修改章程，股东大会决议时是新老股东共同作出还是老股东即可？

    正确答案： 如果公司增资与修改公司章程在同次股东大会上进行表决，则股东大会决议仅需老股东作出即可；如果公司在增资完成后修改公司章程，则股东大会决议由新老股东共同作出。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首次公募股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于首次公开发行股票时的老股转让，下列表述错误的是（　）。

    A.公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化
    B.公司股东公开发售股份后，实际控制人不得发生变更
    C.公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在质押、冻结及其他依法不得转让的情况
    D.公司股东公开发售的股份，存在法律纠纷，不影响老股转让

    答案：D
    解析：
    公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况。

  • 第15题：

    下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充

    Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要

    Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明

    Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    ⅠⅢ两项，根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作0内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。中国证监会在收到上述补充材料和说明后，将按审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。Ⅱ项，《上市公司信息披露管理办法》第十四条规定，证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，不论本指引是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

  • 第16题：

    IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。

    A、自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
    B、自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
    C、自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
    D、自取得股份之日起至发审会召开日

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第5条第1款规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。根据《发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定》，上述“36个月持有期”的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日止，不低于36个月。

  • 第17题：

    首次公开发行股票时，招股说明书应披露本次发行前所有股东的名单及其简要情况。()正确错误


    答案：错
    解析：
    招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

  • 第18题：

    首次发行股票时，招股说明书应披露本次发行前所有股东的名单及其见于情况。（）


    答案：错
    解析：
    发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  • 第19题：

    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调()。

    A:股票增值情况
    B:利润增加情况
    C:募集资金运用情况
    D:股东分红情况

    答案：C
    解析：
    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行时编制《招股说明书》的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。

  • 第20题：

    关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。

    • A、招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
    • B、对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
    • C、招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
    • D、招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响()。 Ⅰ 本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ 持股15%的股东 Ⅲ 公司控股股东 Ⅳ 本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第五章 定价销售/第三节 股票发行与销售 标签:《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》 解析:根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。（一）公司控股股东；（二）持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。 14.[单选题]IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。 选项: A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日 B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日 C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日 D.自取得股份之日起至发审会召开日

    E

    自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日


    正确答案： B
    解析： 根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。（一）公司控股股东；（二）持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。 14.[单选题]IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。 选项: A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日 B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日 C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日 D.自取得股份之日起至发审会召开日 E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日 答案:A 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第五章 定价销售/第三节 股票发行与销售 标签:IPO老股转让规定 解析:36个月持有期的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日止，不低于36个月。已通过发审会的发行人变更老股转让方案的，属于《股票发行审核标准备忘录第5号》规定的影响发行上市及投资者判断的重大事项，需重新提交发审会审核。

  • 第22题：

    问答题
    如果该公司在首次公开发行股票时鼓励原股东将部分老股向投资者转让，应当具备什么条件？

    正确答案：
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。 Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ持股15％的股东 Ⅲ公司控股股东 Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第12条规定，首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注：①公司控股股东；②持股10％以上的股东；③本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；④对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；⑤上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充Ⅱ．证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要Ⅲ．招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明Ⅳ．招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第2条规定，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
    Ⅱ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第7条第3款规定，发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。
    Ⅲ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第5条第1款规定，招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。
    Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，发行人均应披露。

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