办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行

题目

办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

  • A、证券交易所
  • B、中国证监会
  • C、登记结算机构
  • D、开户银行
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1.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件

2.通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（ ）。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

3.通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （ ）

4.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。A．会员资格证明文件B．证券公司职工名册及身份证明C．经营证券业许可证D．营业执照(副本)

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  • 第1题：

    办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。

    A．证券交易所

    B．中国证监会

    C．登记结算机构

    D．开户银行


    正确答案：C

  • 第2题：

    自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
    A.过户登记申请 B.证券权属证明文件
    C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件


    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料除了ABCD项外，还有Al)涉及证券数量占该只证券总发行数量5%(含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（2)过出方证券账户原件及复印件（如有）；（3)按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的“限售股转让所得个人所得税清算申报表”复印件；（4)申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；(5)结算公司要求的其他材料等。

  • 第3题：

    下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。

    A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
    B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
    C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
    D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

    答案：D
    解析：
    自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证
    明文件及复印件。

  • 第4题：

    办理非交易过户业务若涉及权益披露，下列做法正确的是（）。

    • A、先办理非交易过户，再根据过户结果在全国股转公司进行信息披露
    • B、先在全国股转公司进行预披露，办理非交易过户后，再披露权益变动公告
    • C、准备好非交易过户材料后，先在全国股转公司披露权益变动公告，再办理非交易过户业务
    • D、准备好非交易过户材料后，先在中国结算披露权益变动公告，再办理非交易过户业务

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于储蓄国债（电子式）说法正确的是（）。

    • A、储蓄国债不可流通转让，在规定时间可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，可以应投资者要求用于开立资产证明
    • B、储蓄国债可以流通转让，不可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，可以应投资者要求用于开立资产证明
    • C、储蓄国债可以流通转让，可以办理提前兑付，不可以办理质押贷款、非交易过户等业务
    • D、储蓄国债不可流通转让，不可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，不可以用于开立资产证明

    正确答案:A

  • 第6题：

    冻结的金额不可办理下列（）交易.

    • A、提前兑取
    • B、非交易过户
    • C、财产证明
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的（），不正确的是。

    • A、法定身份证明文件
    • B、票据原件和增值发票
    • C、收入证明
    • D、交易合同

    正确答案:C

  • 第8题：

    储蓄国债不可流通转让，在规定时间可以办理（　）等业务，可以应投资者要求用于开立资产证明。

    • A、交易过户
    • B、提前兑付
    • C、质押贷款
    • D、非交易过户

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    办理储蓄国债非交易过户业务时，办理储蓄国债非交易过户的双方本人均应到（）办理。
    A

    转入方开户行

    B

    转出方开户行

    C

    任意网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    电子国债可办理（）。
    A

    部分提前兑取

    B

    存款证明

    C

    挂失

    D

    清算资金账户变更

    E

    非交易过户

    F

    清偿过户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的（），不正确的是。
    A

    法定身份证明文件

    B

    票据原件和增值发票

    C

    收入证明

    D

    交易合同


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    冻结的金额不可办理下列（）交易.
    A

    提前兑取

    B

    非交易过户

    C

    财产证明

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（ ）。

    A．会员资格证明文件

    B．经营证券业务许可证

    C．营业执照(副本)

    D．证券公司职工名册及身份证明


    正确答案：D

  • 第14题：

    境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）
    Ⅰ.继承公证书
    Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
    Ⅲ.继承人身份证原件及复印件
    Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • 第15题：

    下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。

    A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
    B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
    C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
    D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

    答案：D
    解析：
    自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • 第16题：

    通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、完整性
    • D、一致性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    电子国债可办理（）。

    • A、部分提前兑取
    • B、存款证明
    • C、挂失
    • D、清算资金账户变更
    • E、非交易过户
    • F、清偿过户

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的：（）。

    • A、法定身份证明文件
    • B、了解客户的真实身份
    • C、核实交易合同
    • D、以上答案都对

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金非交易过户包含（）。

    • A、因继承申请非交易过户
    • B、因捐赠申请非交易过户
    • C、基金转换

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    办理储蓄国债非交易过户业务时，办理储蓄国债非交易过户的双方本人均应到（）办理。

    • A、转入方开户行
    • B、转出方开户行
    • C、任意网点

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    基金非交易过户包含（）。
    A

    因继承申请非交易过户

    B

    因捐赠申请非交易过户

    C

    基金转换


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于储蓄国债（电子式）说法正确的是（）。
    A

    储蓄国债不可流通转让，在规定时间可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，可以应投资者要求用于开立资产证明

    B

    储蓄国债可以流通转让，不可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，可以应投资者要求用于开立资产证明

    C

    储蓄国债可以流通转让，可以办理提前兑付，不可以办理质押贷款、非交易过户等业务

    D

    储蓄国债不可流通转让，不可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户等业务，不可以用于开立资产证明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    办理过户、分户业务时，需审核下列哪些资料（）
    A

    过/分户客户双方身份证件是否真实有效

    B

    单位存单（折、卡）分户/过户相关证明文件是否真实有效

    C

    死亡户是否有死亡证明书及继承公证书

    D

    客户之间的分户/过户协议或证明


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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