证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）

题目

证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）

相似考题

1.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

2.证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （ ）

3.下列关于信贷档案管理叙述，不正确的是()。A、客户基础资料、用信管理资料由有权审批行归档管理B、业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理C、客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理D、客户类信贷档案按客户进行归档管理

4.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。A．委托买卖价格B．证券代码C．委托买卖数量D．资金账号(或股东账号)

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

    A:交易密码
    B:委托买卖价格
    C:资金账户（或股东账号）
    D:证券代码

    答案：B,C,D
    解析：
    证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后，复进客户指令，经确认后及时输入电脑。

  • 第2题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第3题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心、规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第4题：

    证券公司以下做法错误的有（ ）。

    A.对开户资料进行审查
    B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
    D.代客户下达交易指令

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第5题：

    期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（） 1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件； 2.开户资料初审； 3.客户信息录入； 4.影像资料采集； 5.客户资料留存和传递； 6.客户信息复核及提交； 7.期货公司审定开户； 8.期货账户开户成功后客户提示。

    • A、1-4-2-3-6-5-7-8
    • B、2-1-4-3-6-5-7-8
    • C、1-2-4-3-6-5-7-8
    • D、4-2-1-3-6-5-7-8

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

    • A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
    • B、客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
    • C、将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
    • D、经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    “开立银行结算账户通知书”一式两份，一份开户银行留存，另一份由基本存款账户开户银行（）。

    • A、与收到“通知书”当日会计凭证一并归档
    • B、与基本存款账户开户日会计凭证一并归档
    • C、作回执交客户
    • D、作开户资料的补充资料留存保管

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。［2012年3月真题］
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： A,D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第11题：

    多选题
    证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。
    A

    营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准

    B

    营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准

    C

    营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户

    D

    营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    各支行（营业部）应对信息变更的客户重新进行客户风险等级划分，只需留存重新划分客户风险等级的资料归档即可。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 重新划分客户风险等级的资料与原资料一起归档。

  • 第13题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。

    A、证券公司
    B、期货交易所
    C、期货结算机构
    D、期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第14题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第15题：

    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第16题：

    办理B股公司内部代理点变更业务，转入方营业部经办人员留存（），由档案管理员复核并归档。

    • A、客户开户资料
    • B、取款业务回单
    • C、《转托管申请表》
    • D、股份余额表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    开立B股证券账户后，经办人员需留存（）等开户资料文件，由档案管理员复核并归档留存。

    • A、《证券账户注册申请表》
    • B、《证券交易委托代理合同文件》
    • C、客户身份证复印件
    • D、证券账户复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）等。

    • A、委托买卖价格
    • B、证券代码
    • C、委托买卖数量
    • D、资金账号(或股东账号) 

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下记账式国债业务需留存客户身份证复印件的有（）。

    • A、国债账户开户
    • B、国债账户证件资料修改
    • C、国债账户关户
    • D、资金账号变更

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列关于信贷档案管理叙述，正确的是（）。

    • A、客户基础资料、用信管理资料由有权审批行归档管理
    • B、业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理
    • C、客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理
    • D、客户类信贷档案按客户进行归档管理

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    “开立银行结算账户通知书”一式两份，一份开户银行留存，另一份由基本存款账户开户银行（）。
    A

    与收到“通知书”当日会计凭证一并归档

    B

    与基本存款账户开户日会计凭证一并归档

    C

    作回执交客户

    D

    作开户资料的补充资料留存保管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    开立B股证券账户后，经办人员需留存（）等开户资料文件，由档案管理员复核并归档留存。
    A

    《证券账户注册申请表》

    B

    《证券交易委托代理合同文件》

    C

    客户身份证复印件

    D

    证券账户复印件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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